下列不屬于投資合規(guī)性風(fēng)險管理措施的是(?。?。
- A
對宣傳推介材料進行合規(guī)審核
- B
通過在交易系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)險參數(shù),對投資的合規(guī)風(fēng)險進行自動控制
- C
重點監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為
- D
每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況
下列不屬于投資合規(guī)性風(fēng)險管理措施的是(?。?。
對宣傳推介材料進行合規(guī)審核
通過在交易系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)險參數(shù),對投資的合規(guī)風(fēng)險進行自動控制
重點監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為
每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況
本題考查合規(guī)風(fēng)險及管理措施。
多做幾道
()指基金管理人各機構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務(wù)規(guī)章
以上都是
基金管理人風(fēng)險防范機制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風(fēng)險評估機構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風(fēng)險的措施Ⅲ.設(shè)立風(fēng)險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風(fēng)險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任不包括(?。?/span>
通知業(yè)務(wù)機構(gòu)停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調(diào)查公司財務(wù)情況
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