在企業(yè)風(fēng)險管理基本框架的內(nèi)容中,內(nèi)部環(huán)境的要素包括()。Ⅰ.全體員工的誠信、道德價值觀和勝任能力Ⅱ.投資者的誠信程度、資金實力以及心理承受能力Ⅲ.管理層的理念和經(jīng)營風(fēng)格Ⅳ.管理層分配權(quán)力和劃分責(zé)任,組織和開發(fā)其員工的方式
- A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
在企業(yè)風(fēng)險管理基本框架的內(nèi)容中,內(nèi)部環(huán)境的要素包括()。Ⅰ.全體員工的誠信、道德價值觀和勝任能力Ⅱ.投資者的誠信程度、資金實力以及心理承受能力Ⅲ.管理層的理念和經(jīng)營風(fēng)格Ⅳ.管理層分配權(quán)力和劃分責(zé)任,組織和開發(fā)其員工的方式
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
本題考查基金管理人的內(nèi)部控制。在企業(yè)風(fēng)險管理基本框架的內(nèi)容中,內(nèi)部環(huán)境的要素包括:全體員工的誠信、道德價值觀和勝任能力;管理層的理念和經(jīng)營風(fēng)格;管理層分配權(quán)力和劃分責(zé)任,組織和開發(fā)其員工的方式,以及董事會給予的關(guān)注和指導(dǎo)。
多做幾道
()指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務(wù)規(guī)章
以上都是
基金管理人風(fēng)險防范機(jī)制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風(fēng)險評估機(jī)構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風(fēng)險的措施Ⅲ.設(shè)立風(fēng)險信息反饋機(jī)制Ⅳ.制定防范風(fēng)險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任不包括( )。
通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調(diào)查公司財務(wù)情況
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