基金管理投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)主要涉及基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)事件有( )。Ⅰ.未按規(guī)定建立和管理投資對(duì)象備選庫(kù)Ⅱ.利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益Ⅲ.內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)和利益輸送Ⅳ.基金操作失誤
- A
Ⅰ
- B
Ⅰ、Ⅱ
- C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)主要涉及基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)事件有( )。Ⅰ.未按規(guī)定建立和管理投資對(duì)象備選庫(kù)Ⅱ.利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益Ⅲ.內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)和利益輸送Ⅳ.基金操作失誤
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Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)涉及:基金管理人未按法規(guī)及基金合同規(guī)定建立和管理投資對(duì)象備選庫(kù);基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息,從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng),運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)從事操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng);不公平對(duì)待不同投資組合,直接或者通過(guò)與第三方的交易安排在不同投資組合之間進(jìn)行利益輸送;基金收益分配違規(guī)失信以及公司內(nèi)控薄弱、從業(yè)人員未勤勉盡責(zé),導(dǎo)致基金操作失誤等風(fēng)險(xiǎn)事件。
多做幾道
()指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門(mén)和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
健全性
制約性
獨(dú)立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章
以上都是
基金管理人風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施Ⅲ.設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)信息反饋機(jī)制Ⅳ.制定防范風(fēng)險(xiǎn)的獎(jiǎng)懲制度
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基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估Ⅲ.控制活動(dòng)Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會(huì)的合規(guī)責(zé)任不包括( )。
通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止違法行為
會(huì)計(jì)監(jiān)督
提議召開(kāi)董事會(huì)
隨時(shí)調(diào)查公司財(cái)務(wù)情況
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