董事會對公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任，履行的合規(guī)管理職責(zé)包括（ ）。Ⅰ.決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能Ⅱ.審議和批準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施，并對實(shí)施情況進(jìn)行年度評估Ⅲ.審議批準(zhǔn)公司季度合規(guī)報(bào)告，對季度合規(guī)報(bào)告中反映的問題采取措施解決Ⅳ.根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)責(zé)任人的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
董事會履行以下合規(guī)管理職責(zé)：
（1）審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度。
（2）審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報(bào)告。
（3）決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級管理人員。
（4）決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘、考核及薪酬事項(xiàng)。
（5）建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制。
（6）評估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問題。
（7）公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。
多做幾道
（）指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨(dú)立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
健全性
制約性
獨(dú)立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由（ ）組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務(wù)規(guī)章
以上都是
基金管理人風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制主要有以下內(nèi)容（ ）。Ⅰ.建立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施Ⅲ.設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)信息反饋機(jī)制Ⅳ.制定防范風(fēng)險(xiǎn)的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有（ ）。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任不包括（?。?。
通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止違法行為
會計(jì)監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調(diào)查公司財(cái)務(wù)情況
最新試題
該科目易錯題
該題目相似題
