相關業(yè)務人員為了提高銷售業(yè)績和爭搶客戶,出現(xiàn)違反相關法律法規(guī)和公司規(guī)章,為基金管理人帶來處罰和聲譽損失的風險被稱為( )。
- A
投資合規(guī)風險
- B
銷售合規(guī)性風險
- C
信息披露合規(guī)性風險
- D
反洗錢合規(guī)性風險
相關業(yè)務人員為了提高銷售業(yè)績和爭搶客戶,出現(xiàn)違反相關法律法規(guī)和公司規(guī)章,為基金管理人帶來處罰和聲譽損失的風險被稱為( )。
投資合規(guī)風險
銷售合規(guī)性風險
信息披露合規(guī)性風險
反洗錢合規(guī)性風險
基金管理人的銷售環(huán)節(jié)是基金市場競爭的核心,相關業(yè)務人員為了提高銷售業(yè)績和爭搶客戶,出現(xiàn)違反相關法律法規(guī)和公司規(guī)章,為基金管理人帶來處罰和聲譽損失的風險,稱為銷售合規(guī)性風險。
多做幾道
()指基金管理人各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內部控制制度由( )組成。
內部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務規(guī)章
以上都是
基金管理人風險防范機制主要有以下內容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風險評估機構Ⅱ.制定防范或規(guī)避風險的措施Ⅲ.設立風險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任不包括(?。?。
通知業(yè)務機構停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調查公司財務情況
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