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合規(guī)管理部門應(yīng)在督察長的管理下協(xié)助高級管理層有效識別和管理所面臨的合規(guī)風(fēng)險，履行以下基本職責(zé)：
（1）持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展，及時為高級管理層提供合規(guī)建議。
（2）制定并執(zhí)行風(fēng)險為本的合規(guī)管理計劃
（3）審核評價基金管理人各項政策、程序和操作指南的合規(guī)性
（4）協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門對員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)
（5）組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南
（6）積極主動地識別和評估與基金管理人經(jīng)營活動相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險
（7）收集、篩選可能預(yù)示潛在合規(guī)問題的數(shù)據(jù)
（8）實施充分且有代表性的合規(guī)風(fēng)險評估和測試
（9）保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況。