以下關(guān)于基金管理人管理層的合規(guī)責任,敘述錯誤的是( )。
- A
管理層應當維護公司的統(tǒng)一性和完整性
- B
管理層有權(quán)直接指導投資、研究和交易等業(yè)務
- C
管理層應當熟悉相關(guān)法律
- D
管理層應當公平對待所有股東
以下關(guān)于基金管理人管理層的合規(guī)責任,敘述錯誤的是( )。
管理層應當維護公司的統(tǒng)一性和完整性
管理層有權(quán)直接指導投資、研究和交易等業(yè)務
管理層應當熟悉相關(guān)法律
管理層應當公平對待所有股東
經(jīng)理層人員應當按照公司章程、制度和業(yè)務流程的規(guī)定開展工作,不得越權(quán)干預投資、研究、交易等具體業(yè)務活動。選項B表述錯誤。
多做幾道
()指基金管理人各機構(gòu)、部門和崗位職責應當保持相對獨立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務規(guī)章
以上都是
基金管理人風險防范機制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風險評估機構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風險的措施Ⅲ.設立風險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任不包括(?。?。
通知業(yè)務機構(gòu)停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調(diào)查公司財務情況
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