監(jiān)事會對經(jīng)營管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督不包括()。
- A
隨時調(diào)查公司的財務(wù)狀況,審查賬冊文件,并有權(quán)要求董事會向其提供情況
- B
審核董事會編制的提供給股東會的各種報表,并把審核意見向股東會報告
- C
當(dāng)監(jiān)事會認(rèn)為有必要時,一般是在公司出現(xiàn)重大問題時,可以提議召開股東大會
- D
對業(yè)務(wù)機構(gòu)的違法行為進行處罰
監(jiān)事會對經(jīng)營管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督不包括()。
隨時調(diào)查公司的財務(wù)狀況,審查賬冊文件,并有權(quán)要求董事會向其提供情況
審核董事會編制的提供給股東會的各種報表,并把審核意見向股東會報告
當(dāng)監(jiān)事會認(rèn)為有必要時,一般是在公司出現(xiàn)重大問題時,可以提議召開股東大會
對業(yè)務(wù)機構(gòu)的違法行為進行處罰
本題考查監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任。監(jiān)事會對經(jīng)營管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督包括以下方面:(1)通知業(yè)務(wù)機構(gòu)停止其違法行為。當(dāng)董事或經(jīng)理人員執(zhí)行業(yè)務(wù)違反法律法規(guī)、公司章程以及從事登記營業(yè)范圍之外的業(yè)務(wù)時,監(jiān)事有權(quán)通知他們停止其行為。(2)隨時調(diào)查公司的財務(wù)狀況,審查賬冊文件,并有權(quán)要求董事會向其提供情況。(3)審核董事會編制的提供給股東會的各種報表,并把審核意見向股東會報告。(4)當(dāng)監(jiān)事會認(rèn)為有必要時,一般是在公司出現(xiàn)重大問題時,可以提議召開股東大會。
多做幾道
()指基金管理人各機構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務(wù)規(guī)章
以上都是
基金管理人風(fēng)險防范機制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風(fēng)險評估機構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風(fēng)險的措施Ⅲ.設(shè)立風(fēng)險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風(fēng)險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任不包括(?。?/span>
通知業(yè)務(wù)機構(gòu)停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調(diào)查公司財務(wù)情況
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