基金管理人合規(guī)部門的合規(guī)檢查主要包括的事項有( )。Ⅰ.公司是否獨立運作Ⅱ.公平交易制度建設(shè)及執(zhí)行情況Ⅲ.重大關(guān)聯(lián)交易的執(zhí)行情況Ⅳ.風(fēng)險管理制度是否涵蓋了不同風(fēng)險控制環(huán)節(jié)
- A
Ⅰ
- B
Ⅰ、Ⅱ
- C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人合規(guī)部門的合規(guī)檢查主要包括的事項有( )。Ⅰ.公司是否獨立運作Ⅱ.公平交易制度建設(shè)及執(zhí)行情況Ⅲ.重大關(guān)聯(lián)交易的執(zhí)行情況Ⅳ.風(fēng)險管理制度是否涵蓋了不同風(fēng)險控制環(huán)節(jié)
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Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人合規(guī)部門的合規(guī)檢查包括:
(1)公司是否獨立運作;股東會、董事會、監(jiān)事會是否有效制衡;
(2)公平交易制度建設(shè)及執(zhí)行情況。
(3)重大關(guān)聯(lián)交易的執(zhí)行情況。
(4)公司員工特別是投資、研究人員及其配偶、利害關(guān)系人的證券投資活動管理制度是否健全有效,是否存在利用基金未公開信息獲取利益的情況。
(5)基金公司投資決策的依據(jù),以及公司的規(guī)定和投資決策流程是否有被突破。
(6)風(fēng)險管理制度是否涵蓋了不同風(fēng)險控制環(huán)節(jié);是否涵蓋了對各類產(chǎn)品、業(yè)務(wù)的各類風(fēng)險的管理等。
多做幾道
()指基金管理人各機構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務(wù)規(guī)章
以上都是
基金管理人風(fēng)險防范機制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風(fēng)險評估機構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風(fēng)險的措施Ⅲ.設(shè)立風(fēng)險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風(fēng)險的獎懲制度
Ⅰ
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基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
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Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任不包括( )。
通知業(yè)務(wù)機構(gòu)停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調(diào)查公司財務(wù)情況
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