題目

下列關于適度監(jiān)管原則的說法中,錯誤的是()。

  • A

    對股權投資基金而言,政府監(jiān)管不應直接干預基金機構內部的經營管理,監(jiān)管范圍應嚴格限定在基金市場失靈的領域

  • B

    市場失靈要求政府干預,但現(xiàn)代市場經濟的政府干預應是“適度”的干預,即政府監(jiān)管應適度

  • C

    政府監(jiān)管體現(xiàn)了政府對經濟的干預。市場經濟的實踐及經濟學的理論都已經證明,市場不是萬能的,而是存在其自身無法克服的種種缺陷,即市場失靈

  • D

    應完善股權投資基金行業(yè)自律機制、健全基金機構內控機制和培育社會力量監(jiān)督機制,充分發(fā)揮行業(yè)自律、基金機構內控和社會力量監(jiān)督的積極作用,形成以政府監(jiān)管為核心、行業(yè)自律為紐帶、機構內控為基礎、社會監(jiān)督為補充的“五位一體”的監(jiān)管格局

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對股權投資基金而言,政府監(jiān)管不應直接干預基金機構內部的經營管理,監(jiān)管范圍應嚴格限定在基金市場失靈的領域。應完善股權投資基金行業(yè)自律機制、健全基金機構內控機制和培育社會力量監(jiān)督機制,充分發(fā)揮行業(yè)自律、基金機構內控和社會力量監(jiān)督的積極作用,形成以政府監(jiān)管為核心、行業(yè)自律為紐帶、機構內控為基礎、社會監(jiān)督為補充的“四位一體”的監(jiān)管格局。
市場失靈要求政府干預,但現(xiàn)代市場經濟的政府干預應是“適度”的干預,即政府監(jiān)管應適度。
政府監(jiān)管體現(xiàn)了政府對經濟的干預。市場經濟的實踐及經濟學的理論都已經證明,市場不是萬能的,而是存在其自身無法克服的種種缺陷,即市場失靈,因此,政府干預是必要的。

多做幾道

前期,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的股權投資基金登記備案不作事前的實質性審查,對申請材料的真實性、準確性、完整性高度依賴于申請機構的自身承諾。實際中,申請機構材料中大量存在(   )的情況。Ⅰ.忽視Ⅱ.瞞報Ⅲ.漏報Ⅳ.虛假陳述

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

信息披露義務人披露基金信息,不得存在的行為有(  )。Ⅰ.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構Ⅱ.采用不具有可比性、公平性、準確性、權威性的數據來源和方法進行業(yè)績比較,任意使用“業(yè)績最佳…‘規(guī)模最大”等相關措辭Ⅲ.違規(guī)承諾收益或者承擔損失Ⅳ.登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金管理人提供的登記申請材料完備的,基金業(yè)協(xié)會應當自收齊登記材料之日起(  )個工作日內,以通過網站公示基金管理人基本情況的方式,為基金管理人辦結登記手續(xù)。

  • A

    10

  • B

    15

  • C

    20

  • D

    30

基金管理人應當向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送()。Ⅰ.主要投資方向及根據主要投資方向注明的基金類別Ⅱ.基金合同,公司章程或者臺伙協(xié)議Ⅲ.采取委托管理方式的,應當報送委托管理協(xié)議。委托托管機構托管基金財產的,還應當報送托管協(xié)議Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

股權投資基金管理人在基金業(yè)協(xié)會的登記、對募集的基金進行備案的作用有(  )。Ⅰ.改善股權投資基金行業(yè)環(huán)境、促進行業(yè)規(guī)范發(fā)展的目標Ⅱ.可以加強機構自身合規(guī)運作和信息披露的意識Ⅲ.投資者可以通過基金業(yè)協(xié)會獲悉管理人及基金的基本信息Ⅳ.基金業(yè)協(xié)會可以對以私募為名進行的公募、內幕交易、非法集資等非法活動加強自律管理

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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