題目

我國企業(yè)選擇境外直接上市,需首先向中國證監(jiān)會提出申請。為保證上市公司質(zhì)量,中國證監(jiān)會對企業(yè)申請境外上市提出了較高的要求。申請境外直接上市企業(yè)的凈資產(chǎn)需滿足不少于()億元人民幣。

  • A

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  • D

    7

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我國企業(yè)選擇境外直接上市,需首先向中國證監(jiān)會提出申請。為保證上市公司質(zhì)量,中國證監(jiān)會對企業(yè)申請境外上市提出了較高的要求。中國證監(jiān)會《關于企業(yè)申請境外上市有關問題的通知》中的“四五六條款”對申請境外直接上市企業(yè)的財務狀況提出了較為嚴格的要求,具體包括擬上市企業(yè)籌資用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國家有關固定資產(chǎn)投資立項的規(guī)定,凈資產(chǎn)不少于4億元人民幣;過去一年稅后利潤不少于6000萬元人民幣,并有增長潛力;按照合理市盈率預期,籌資額不少于5000萬美元;具有規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)及較完善的內(nèi)部管理制度;有較穩(wěn)定的高級管理層及較高的管理水平;等等。

多做幾道

前期,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的股權(quán)投資基金登記備案不作事前的實質(zhì)性審查,對申請材料的真實性、準確性、完整性高度依賴于申請機構(gòu)的自身承諾。實際中,申請機構(gòu)材料中大量存在(   )的情況。Ⅰ.忽視Ⅱ.瞞報Ⅲ.漏報Ⅳ.虛假陳述

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

信息披露義務人披露基金信息,不得存在的行為有(  )。Ⅰ.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)Ⅱ.采用不具有可比性、公平性、準確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進行業(yè)績比較,任意使用“業(yè)績最佳…‘規(guī)模最大”等相關措辭Ⅲ.違規(guī)承諾收益或者承擔損失Ⅳ.登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金管理人提供的登記申請材料完備的,基金業(yè)協(xié)會應當自收齊登記材料之日起(  )個工作日內(nèi),以通過網(wǎng)站公示基金管理人基本情況的方式,為基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

  • A

    10

  • B

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  • C

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  • D

    30

基金管理人應當向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送()。Ⅰ.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別Ⅱ.基金合同,公司章程或者臺伙協(xié)議Ⅲ.采取委托管理方式的,應當報送委托管理協(xié)議。委托托管機構(gòu)托管基金財產(chǎn)的,還應當報送托管協(xié)議Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

股權(quán)投資基金管理人在基金業(yè)協(xié)會的登記、對募集的基金進行備案的作用有(  )。Ⅰ.改善股權(quán)投資基金行業(yè)環(huán)境、促進行業(yè)規(guī)范發(fā)展的目標Ⅱ.可以加強機構(gòu)自身合規(guī)運作和信息披露的意識Ⅲ.投資者可以通過基金業(yè)協(xié)會獲悉管理人及基金的基本信息Ⅳ.基金業(yè)協(xié)會可以對以私募為名進行的公募、內(nèi)幕交易、非法集資等非法活動加強自律管理

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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