題目

股權(quán)回購的基本運(yùn)作程序通常由發(fā)起、協(xié)商、執(zhí)行和變更登記四部分構(gòu)成,下列關(guān)于這四部分的說法錯誤的是(  )。

  • A

    在發(fā)起之前,出讓方與受讓方對股權(quán)回購可行性進(jìn)行評估,出讓方與受讓方達(dá)成初步意向,股權(quán)回購才會正式發(fā)起。

  • B

    股權(quán)回購協(xié)商的過程的關(guān)鍵是定價與融資,而各個環(huán)節(jié)的連接與配合也直接關(guān)系到收購能否順利完成,階段的成果是買賣雙方簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》

  • C

    根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī),所有股權(quán)回購交易需經(jīng)政府主管部門批準(zhǔn)后方可實(shí)施。

  • D

    股權(quán)回購?fù)戤吅螅髽I(yè)股東發(fā)生變化,應(yīng)當(dāng)及時根據(jù)《公司登記管理條例》的相關(guān)規(guī)定在工商行政管理部門辦理變更登記

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股權(quán)回購的基本運(yùn)作程序通常由發(fā)起、協(xié)商、執(zhí)行和變更登記四部分構(gòu)成。
1)發(fā)起:在發(fā)起之前,出讓方與受讓方對股權(quán)回購可行性進(jìn)行評估,出讓方與受讓方達(dá)成初步意向,股權(quán)回購才會正式發(fā)起。
發(fā)起人既可以是股權(quán)投資基金,也可以是被投資企業(yè)股東、管理層。發(fā)起人在發(fā)起股權(quán)回購時,應(yīng)選擇合適時機(jī)并提出回購要約。
2)協(xié)商:股權(quán)回購協(xié)商的過程,是股權(quán)投資各主體利益博弈的過程,涉及回購方案的制訂、價格談判、融資安排,審計、資產(chǎn)評估,并準(zhǔn)備相關(guān)的申報材料。該過程的關(guān)鍵是定價與融資,而各個環(huán)節(jié)的連接與配合也直接關(guān)系到收購能否順利完成,階段的成果是買賣雙方簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》。
3)執(zhí)行:根據(jù)協(xié)商形成的股權(quán)回購協(xié)議,回購雙方進(jìn)行交割,回購方按約定的進(jìn)度向股權(quán)投資基金支付議定的回購金額。根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī),部分股權(quán)回購交易需經(jīng)政府主管部門批準(zhǔn)后方可實(shí)施。
4)變更登記:股權(quán)回購?fù)戤吅?,企業(yè)股東發(fā)生變化,應(yīng)當(dāng)及時根據(jù)《公司登記管理條例》的相關(guān)規(guī)定在工商行政管理部門辦理變更登記,變更登記事項涉及修改公司章程的,應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交修改后的公司章程或者公司章程修正案。

多做幾道

前期,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的股權(quán)投資基金登記備案不作事前的實(shí)質(zhì)性審查,對申請材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性高度依賴于申請機(jī)構(gòu)的自身承諾。實(shí)際中,申請機(jī)構(gòu)材料中大量存在(   )的情況。Ⅰ.忽視Ⅱ.瞞報Ⅲ.漏報Ⅳ.虛假陳述

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

信息披露義務(wù)人披露基金信息,不得存在的行為有(  )。Ⅰ.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)Ⅱ.采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進(jìn)行業(yè)績比較,任意使用“業(yè)績最佳…‘規(guī)模最大”等相關(guān)措辭Ⅲ.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失Ⅳ.登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金管理人提供的登記申請材料完備的,基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起(  )個工作日內(nèi),以通過網(wǎng)站公示基金管理人基本情況的方式,為基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

  • A

    10

  • B

    15

  • C

    20

  • D

    30

基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送()。Ⅰ.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別Ⅱ.基金合同,公司章程或者臺伙協(xié)議Ⅲ.采取委托管理方式的,應(yīng)當(dāng)報送委托管理協(xié)議。委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財產(chǎn)的,還應(yīng)當(dāng)報送托管協(xié)議Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

股權(quán)投資基金管理人在基金業(yè)協(xié)會的登記、對募集的基金進(jìn)行備案的作用有(  )。Ⅰ.改善股權(quán)投資基金行業(yè)環(huán)境、促進(jìn)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的目標(biāo)Ⅱ.可以加強(qiáng)機(jī)構(gòu)自身合規(guī)運(yùn)作和信息披露的意識Ⅲ.投資者可以通過基金業(yè)協(xié)會獲悉管理人及基金的基本信息Ⅳ.基金業(yè)協(xié)會可以對以私募為名進(jìn)行的公募、內(nèi)幕交易、非法集資等非法活動加強(qiáng)自律管理

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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