題目

新三板現(xiàn)行交易規(guī)則主要包括(   )。Ⅰ.以機構(gòu)投資者為主,合格的自然人也可以投資Ⅱ.實行股份轉(zhuǎn)讓限售期Ⅲ.設(shè)定股份交易最低限額Ⅳ.交易須券商代理

  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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新三板現(xiàn)行交易規(guī)則主要包括:(1)以機構(gòu)投資者為主,合格的自然人也可以投資。(2)實行股份轉(zhuǎn)讓限售期。新三板對發(fā)起人、控股股東及實際控制人、高級管理人員所持股份轉(zhuǎn)讓設(shè)定一定的限售期。(3)設(shè)定股份交易最低限額。每次交易要求不得低于1000股,投資者證券賬戶桌一股份余額不足l000股的,只能一次性委托賣出。股票轉(zhuǎn)讓單筆申報最大數(shù)量不得超過100萬股。(4)投資者委托交易。投資者委托分為意向委托、定價委托和成交確認委托、委托當日有效。意向委托、定價委托和成交確認委托均可撤銷,但已經(jīng)報價系統(tǒng)確認成交的委托不得撤銷或變更。(5)交易須券商代理。投資者通過券商交易系統(tǒng)進行報價申報、轉(zhuǎn)讓或購買委托、成交確認、清算交收等手續(xù),掛牌公司及投資者在代辦系統(tǒng)所進行的股份交易的相關(guān)手續(xù)均須通過券商辦理。(6)分級結(jié)算原則。新三板交易制度對股份和資金的結(jié)算實行分級結(jié)算原則。分級結(jié)算是指證券登記結(jié)算機構(gòu)與證券公司等結(jié)算參與人進行資金和證券的法人結(jié)算(又稱一級結(jié)算);證券公司再與投資者進行二級結(jié)算。(7)依托新三板代辦交易系統(tǒng)。

多做幾道

前期,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的股權(quán)投資基金登記備案不作事前的實質(zhì)性審查,對申請材料的真實性、準確性、完整性高度依賴于申請機構(gòu)的自身承諾。實際中,申請機構(gòu)材料中大量存在(   )的情況。Ⅰ.忽視Ⅱ.瞞報Ⅲ.漏報Ⅳ.虛假陳述

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

信息披露義務(wù)人披露基金信息,不得存在的行為有(  )。Ⅰ.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)Ⅱ.采用不具有可比性、公平性、準確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進行業(yè)績比較,任意使用“業(yè)績最佳…‘規(guī)模最大”等相關(guān)措辭Ⅲ.違規(guī)承諾收益或者承擔損失Ⅳ.登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金管理人提供的登記申請材料完備的,基金業(yè)協(xié)會應當自收齊登記材料之日起(  )個工作日內(nèi),以通過網(wǎng)站公示基金管理人基本情況的方式,為基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

  • A

    10

  • B

    15

  • C

    20

  • D

    30

基金管理人應當向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送()。Ⅰ.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別Ⅱ.基金合同,公司章程或者臺伙協(xié)議Ⅲ.采取委托管理方式的,應當報送委托管理協(xié)議。委托托管機構(gòu)托管基金財產(chǎn)的,還應當報送托管協(xié)議Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

股權(quán)投資基金管理人在基金業(yè)協(xié)會的登記、對募集的基金進行備案的作用有(  )。Ⅰ.改善股權(quán)投資基金行業(yè)環(huán)境、促進行業(yè)規(guī)范發(fā)展的目標Ⅱ.可以加強機構(gòu)自身合規(guī)運作和信息披露的意識Ⅲ.投資者可以通過基金業(yè)協(xié)會獲悉管理人及基金的基本信息Ⅳ.基金業(yè)協(xié)會可以對以私募為名進行的公募、內(nèi)幕交易、非法集資等非法活動加強自律管理

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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