題目

根據現(xiàn)行上市規(guī)則,我國創(chuàng)業(yè)板上市要求主要包括(   )。Ⅰ發(fā)行人是依法設立且持續(xù)經營3年以上的股份有限公司Ⅱ.發(fā)行人的主要資產不存在重大權屬糾紛Ⅲ.應當主要經營一種業(yè)務,其生產經營活動符合國家產業(yè)政策及環(huán)境保護政策Ⅳ.發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近3年內不存在損害投資者合法權益和社會公共利益的重大違法行為

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    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅲ

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根據現(xiàn)行上市規(guī)則,我國創(chuàng)業(yè)板上市要求主要包括:(1)發(fā)行人是依法設立且持續(xù)經營3年以上的股份有限公司。(2)最近兩年連續(xù)盈利,最近兩年凈利潤累計不少于1000萬元;或者最近一年盈利,最近一年營業(yè)收入不少于5000萬元。凈利潤以扣除非經常性損益前后孰低者為計算依據。(3)最近一期期末凈資產不少于2000萬元,且不存在未彌補虧損。(4)發(fā)行后股本總額不少于3000萬元。(5)發(fā)行人的注冊資本已足額繳納,發(fā)起人或者股東用做出資的資產的財產權轉移手續(xù)已辦理完畢。發(fā)行人的主要資產不存在重大權屬糾紛。(6)應當主要經營一種業(yè)務,其生產經營活動符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定,符合國家產業(yè)政策及環(huán)境保護政策。(7)最近兩年主營業(yè)務、董事和高級管理人員沒有重大變動,實際控制人沒有變更。(8)具有完善的公司治理結構,依法建立健全股東大會、董事會、監(jiān)事會以及獨立董事、董事會秘書、審計委員會制度,相關機構和人員能夠依法履行職責。(9)發(fā)行人資產完整,業(yè)務及人員、財務、機構獨立,具有完整的業(yè)務體系和直接面向市場獨立經營的能力。與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)間不存在同業(yè)競爭,以及嚴重影響公司獨立性或者顯失公允的關聯(lián)交易。(10)發(fā)行人會計基礎工作規(guī)范,財務報表的編制符合企業(yè)會計準則和相關信息披露規(guī)則的規(guī)定,在所有重大方面公允地反映了發(fā)行人的財務狀況、經營成果和現(xiàn)金流量,并由注冊會計師出具無保留意見的審計報告。(11)發(fā)行人內部控制制度健全且被有效執(zhí)行,能夠合理保證公司財務報告的可靠性、生產經營的合法性、營運的效率與效果,并由注冊會計師出具無保留結論的內部控制鑒證報告。(12)發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員應當忠實、勤勉、盡責,具備法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的資格。(13)發(fā)行人募集資金應當用于主要業(yè)務,并有明確的用途。(14)發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近3年內不存在損害投資者合法權益和社會公共利益的重大違法行為。

多做幾道

前期,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的股權投資基金登記備案不作事前的實質性審查,對申請材料的真實性、準確性、完整性高度依賴于申請機構的自身承諾。實際中,申請機構材料中大量存在(   )的情況。Ⅰ.忽視Ⅱ.瞞報Ⅲ.漏報Ⅳ.虛假陳述

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

信息披露義務人披露基金信息,不得存在的行為有(  )。Ⅰ.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構Ⅱ.采用不具有可比性、公平性、準確性、權威性的數據來源和方法進行業(yè)績比較,任意使用“業(yè)績最佳…‘規(guī)模最大”等相關措辭Ⅲ.違規(guī)承諾收益或者承擔損失Ⅳ.登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字

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    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金管理人提供的登記申請材料完備的,基金業(yè)協(xié)會應當自收齊登記材料之日起(  )個工作日內,以通過網站公示基金管理人基本情況的方式,為基金管理人辦結登記手續(xù)。

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基金管理人應當向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送()。Ⅰ.主要投資方向及根據主要投資方向注明的基金類別Ⅱ.基金合同,公司章程或者臺伙協(xié)議Ⅲ.采取委托管理方式的,應當報送委托管理協(xié)議。委托托管機構托管基金財產的,還應當報送托管協(xié)議Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息

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    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

股權投資基金管理人在基金業(yè)協(xié)會的登記、對募集的基金進行備案的作用有(  )。Ⅰ.改善股權投資基金行業(yè)環(huán)境、促進行業(yè)規(guī)范發(fā)展的目標Ⅱ.可以加強機構自身合規(guī)運作和信息披露的意識Ⅲ.投資者可以通過基金業(yè)協(xié)會獲悉管理人及基金的基本信息Ⅳ.基金業(yè)協(xié)會可以對以私募為名進行的公募、內幕交易、非法集資等非法活動加強自律管理

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