管理人內(nèi)部控制的要素構成主要包括( )。Ⅰ.內(nèi)部環(huán)境Ⅱ.風險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息與溝通
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管理人內(nèi)部控制的要素構成主要包括( )。Ⅰ.內(nèi)部環(huán)境Ⅱ.風險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息與溝通
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管理人內(nèi)部控制的要素構成主要包括:(1)內(nèi)部環(huán)境:包括經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、治理結構、組織結構、人力資源政策和員工道德素質(zhì)等。內(nèi)部環(huán)境是實施內(nèi)部控制的基礎。(2)風險評估:及時識別、系統(tǒng)分析經(jīng)營活動中與內(nèi)部控制目標相關的風險,合理確定風險應對策略。(3)控制活動:根據(jù)風險評估結果,采用相應的控制措施,將風險控制在可承受范圍之內(nèi)。(4)信息與溝通:及時、準確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關的信息,確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通。(5)內(nèi)部監(jiān)督:對內(nèi)部控制建設與實施情況進行周期性監(jiān)督檢查,評價內(nèi)部控制的有效性,發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷或因業(yè)務變化導致內(nèi)控需求有變化的,應當及時加以改進、更新。
多做幾道
前期,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的股權投資基金登記備案不作事前的實質(zhì)性審查,對申請材料的真實性、準確性、完整性高度依賴于申請機構的自身承諾。實際中,申請機構材料中大量存在( )的情況。Ⅰ.忽視Ⅱ.瞞報Ⅲ.漏報Ⅳ.虛假陳述
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信息披露義務人披露基金信息,不得存在的行為有( )。Ⅰ.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構Ⅱ.采用不具有可比性、公平性、準確性、權威性的數(shù)據(jù)來源和方法進行業(yè)績比較,任意使用“業(yè)績最佳…‘規(guī)模最大”等相關措辭Ⅲ.違規(guī)承諾收益或者承擔損失Ⅳ.登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字
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基金管理人提供的登記申請材料完備的,基金業(yè)協(xié)會應當自收齊登記材料之日起( )個工作日內(nèi),以通過網(wǎng)站公示基金管理人基本情況的方式,為基金管理人辦結登記手續(xù)。
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基金管理人應當向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送()。Ⅰ.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別Ⅱ.基金合同,公司章程或者臺伙協(xié)議Ⅲ.采取委托管理方式的,應當報送委托管理協(xié)議。委托托管機構托管基金財產(chǎn)的,還應當報送托管協(xié)議Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息
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股權投資基金管理人在基金業(yè)協(xié)會的登記、對募集的基金進行備案的作用有( )。Ⅰ.改善股權投資基金行業(yè)環(huán)境、促進行業(yè)規(guī)范發(fā)展的目標Ⅱ.可以加強機構自身合規(guī)運作和信息披露的意識Ⅲ.投資者可以通過基金業(yè)協(xié)會獲悉管理人及基金的基本信息Ⅳ.基金業(yè)協(xié)會可以對以私募為名進行的公募、內(nèi)幕交易、非法集資等非法活動加強自律管理
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