題目

各部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立,基金財(cái)產(chǎn)、管理人固有財(cái)產(chǎn)、其他財(cái)產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。下列說法錯(cuò)誤的是()。

  • A

    在設(shè)置崗位時(shí)必須考慮到授權(quán)崗位和執(zhí)行崗位的分離、執(zhí)行崗位和審核崗位的分離、保管崗位和記賬崗位的分離

  • B

    通過不相容職責(zé)的劃分,保證各部門和人員之間的獨(dú)立性,防止員工的“合謀”舞弊行為

  • C

    責(zé)任和權(quán)力是崗位責(zé)任原則中的關(guān)鍵因素,有什么樣的崗位責(zé)任,就要賦予此崗位完成任務(wù)所必需的權(quán)力,切忌出現(xiàn)崗位職責(zé)不明確、權(quán)力不清楚的現(xiàn)象

  • D

    基金管理人可能管理自有資產(chǎn)、基金資產(chǎn)和其他資產(chǎn),這些資產(chǎn)之間不會(huì)存在利益輸送或利益沖突

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本題考核管理人內(nèi)部控制的原則——獨(dú)立性原則。
基金管理人內(nèi)部控制的設(shè)立是與其管理模式緊密聯(lián)系的,基金管理人按照其推行的管理模式設(shè)立相應(yīng)的工作崗位,并賦予其責(zé)、權(quán)、利,規(guī)定獨(dú)立的操作規(guī)程和處理程序。責(zé)任和權(quán)力是崗位責(zé)任原則中的關(guān)鍵因素,有什么樣的崗位責(zé)任,就要賦予此崗位完成任務(wù)所必需的權(quán)力,切忌出現(xiàn)崗位職責(zé)不明確、權(quán)力不清楚的現(xiàn)象。崗位職責(zé)主要解決的是不相容職務(wù)的分離,在設(shè)置崗位時(shí)必須考慮到授權(quán)崗位和執(zhí)行崗位的分離、執(zhí)行崗位和審核崗位的分離、保管崗位和記賬崗位的分離等,通過不相容職責(zé)的劃分,保證各部門和人員之間的獨(dú)立性,防止員工的“合謀”舞弊行為。
基金管理人可能管理自有資產(chǎn)、基金資產(chǎn)和其他資產(chǎn),這些資產(chǎn)之間可能存在利益輸送或利益沖突,基金管理人必須建立不同資產(chǎn)運(yùn)作的控制程序,提高相關(guān)崗位運(yùn)作的獨(dú)立性,防范可能出現(xiàn)的利益輸送和利益沖突。

多做幾道

前期,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的股權(quán)投資基金登記備案不作事前的實(shí)質(zhì)性審查,對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性高度依賴于申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的自身承諾。實(shí)際中,申請(qǐng)機(jī)構(gòu)材料中大量存在(   )的情況。Ⅰ.忽視Ⅱ.瞞報(bào)Ⅲ.漏報(bào)Ⅳ.虛假陳述

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

信息披露義務(wù)人披露基金信息,不得存在的行為有(  )。Ⅰ.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)Ⅱ.采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進(jìn)行業(yè)績比較,任意使用“業(yè)績最佳…‘規(guī)模最大”等相關(guān)措辭Ⅲ.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失Ⅳ.登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的,基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起(  )個(gè)工作日內(nèi),以通過網(wǎng)站公示基金管理人基本情況的方式,為基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

  • A

    10

  • B

    15

  • C

    20

  • D

    30

基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送()。Ⅰ.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別Ⅱ.基金合同,公司章程或者臺(tái)伙協(xié)議Ⅲ.采取委托管理方式的,應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議。委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的,還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

股權(quán)投資基金管理人在基金業(yè)協(xié)會(huì)的登記、對(duì)募集的基金進(jìn)行備案的作用有(  )。Ⅰ.改善股權(quán)投資基金行業(yè)環(huán)境、促進(jìn)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的目標(biāo)Ⅱ.可以加強(qiáng)機(jī)構(gòu)自身合規(guī)運(yùn)作和信息披露的意識(shí)Ⅲ.投資者可以通過基金業(yè)協(xié)會(huì)獲悉管理人及基金的基本信息Ⅳ.基金業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)以私募為名進(jìn)行的公募、內(nèi)幕交易、非法集資等非法活動(dòng)加強(qiáng)自律管理

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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