管理人內(nèi)部控制的原則主要包括( )。Ⅰ.全面性原則Ⅱ.相互制約原則Ⅲ.執(zhí)行有效原則Ⅳ.獨(dú)立性原則
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管理人內(nèi)部控制的原則主要包括( )。Ⅰ.全面性原則Ⅱ.相互制約原則Ⅲ.執(zhí)行有效原則Ⅳ.獨(dú)立性原則
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管理人內(nèi)部控制的原則主要包括:(1)全面性原則。內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)覆蓋包括各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和各級(jí)人員,并涵蓋資金募集、投資研究、投資運(yùn)作、運(yùn)營(yíng)保障和信息披露等主要環(huán)節(jié)。(2)相互制約原則。組織結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制約。(3)執(zhí)行有效原則。通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法,建立合理的內(nèi)控程序,維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。(4)獨(dú)立性原則。各部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立,基金財(cái)產(chǎn)、管理人固有財(cái)產(chǎn)、其他財(cái)產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。(5)成本效益原則。以合理的成本控制達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果,內(nèi)部控制與股權(quán)投資基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配,契合自身實(shí)際情況。(6)適時(shí)性原則。股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)定期評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性,并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化同步適時(shí)修改或完善。
多做幾道
前期,中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的股權(quán)投資基金登記備案不作事前的實(shí)質(zhì)性審查,對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性高度依賴于申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的自身承諾。實(shí)際中,申請(qǐng)機(jī)構(gòu)材料中大量存在( )的情況。Ⅰ.忽視Ⅱ.瞞報(bào)Ⅲ.漏報(bào)Ⅳ.虛假陳述
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信息披露義務(wù)人披露基金信息,不得存在的行為有( )。Ⅰ.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)Ⅱ.采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來(lái)源和方法進(jìn)行業(yè)績(jī)比較,任意使用“業(yè)績(jī)最佳…‘規(guī)模最大”等相關(guān)措辭Ⅲ.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失Ⅳ.登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字
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基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的,基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起( )個(gè)工作日內(nèi),以通過(guò)網(wǎng)站公示基金管理人基本情況的方式,為基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。
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基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送()。Ⅰ.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別Ⅱ.基金合同,公司章程或者臺(tái)伙協(xié)議Ⅲ.采取委托管理方式的,應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議。委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的,還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議Ⅳ.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息
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股權(quán)投資基金管理人在基金業(yè)協(xié)會(huì)的登記、對(duì)募集的基金進(jìn)行備案的作用有( )。Ⅰ.改善股權(quán)投資基金行業(yè)環(huán)境、促進(jìn)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的目標(biāo)Ⅱ.可以加強(qiáng)機(jī)構(gòu)自身合規(guī)運(yùn)作和信息披露的意識(shí)Ⅲ.投資者可以通過(guò)基金業(yè)協(xié)會(huì)獲悉管理人及基金的基本信息Ⅳ.基金業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)以私募為名進(jìn)行的公募、內(nèi)幕交易、非法集資等非法活動(dòng)加強(qiáng)自律管理
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