題目

基金管理人應通過授權控制來控制業(yè)務活動的運作,授權控制應當貫穿于管理人經(jīng)營活動的始終,授權控制的主要內(nèi)容包括(  )。Ⅰ.股東會、董事會、監(jiān)事會和管理層應當充分了解和履行各自的職權,建立健全公司授權標準和程序,確保授權制度的貫徹執(zhí)行Ⅱ.各業(yè)務部門、分支機構和員工應當在規(guī)定授權范圍內(nèi)行使相應的職責Ⅲ.重大業(yè)務的授權應當采取口頭形式,應當明確授權內(nèi)容和時效Ⅳ.授權要適當,對已獲授權的部門和人員應建立有效的評價和反饋機制,對已不適用的授權應及時修改或取消

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基金管理人應通過授權控制來控制業(yè)務活動的運作,授權控制應當貫穿于管理人經(jīng)營活動的始終,授權控制的主要內(nèi)容包括:
(1)股東會、董事會、監(jiān)事會和管理層應當充分了解和履行各自的職權,建立健全公司授權標準和程序,確保授權制度的貫徹執(zhí)行。
(2)各業(yè)務部門、分支機構和員工應當在規(guī)定授權范圍內(nèi)行使相應的職責。
(3)重大業(yè)務的授權應當采取書面形式,授權書應當明確授權內(nèi)容和時效。
(4)授權要適當,對已獲授權的部門和人員應建立有效的評價和反饋機制,對已不適用的授權應及時修改或取消。

多做幾道

前期,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的股權投資基金登記備案不作事前的實質性審查,對申請材料的真實性、準確性、完整性高度依賴于申請機構的自身承諾。實際中,申請機構材料中大量存在(   )的情況。Ⅰ.忽視Ⅱ.瞞報Ⅲ.漏報Ⅳ.虛假陳述

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信息披露義務人披露基金信息,不得存在的行為有(  )。Ⅰ.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構Ⅱ.采用不具有可比性、公平性、準確性、權威性的數(shù)據(jù)來源和方法進行業(yè)績比較,任意使用“業(yè)績最佳…‘規(guī)模最大”等相關措辭Ⅲ.違規(guī)承諾收益或者承擔損失Ⅳ.登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字

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基金管理人提供的登記申請材料完備的,基金業(yè)協(xié)會應當自收齊登記材料之日起(  )個工作日內(nèi),以通過網(wǎng)站公示基金管理人基本情況的方式,為基金管理人辦結登記手續(xù)。

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  • D

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基金管理人應當向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送()。Ⅰ.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別Ⅱ.基金合同,公司章程或者臺伙協(xié)議Ⅲ.采取委托管理方式的,應當報送委托管理協(xié)議。委托托管機構托管基金財產(chǎn)的,還應當報送托管協(xié)議Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息

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股權投資基金管理人在基金業(yè)協(xié)會的登記、對募集的基金進行備案的作用有(  )。Ⅰ.改善股權投資基金行業(yè)環(huán)境、促進行業(yè)規(guī)范發(fā)展的目標Ⅱ.可以加強機構自身合規(guī)運作和信息披露的意識Ⅲ.投資者可以通過基金業(yè)協(xié)會獲悉管理人及基金的基本信息Ⅳ.基金業(yè)協(xié)會可以對以私募為名進行的公募、內(nèi)幕交易、非法集資等非法活動加強自律管理

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