題目

股權投資基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力,投資于單只股權投資資金的金額不低于100萬元,且符合相關標準的單位和個人,以下符合相關標準的是( )。

  • A

    自然人丙有資管計劃產品額度200萬元,近三年年均收入20萬元

  • B

    自然人甲持有某有限責任公司500萬元的出資,近三年年均收入20萬元

  • C

    自然人丁持有某信托計劃100萬元,近三年年均收入60萬元

  • D

    自然人乙最近三年個人年均收入30萬元,無任何金融資產

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股權投資基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力,投資于單只股權投資基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人:①凈資產不低于1000萬元的單位;②金融資產不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元的個人。金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等。所以自然人丁符合標準,故選C。

多做幾道

前期,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的股權投資基金登記備案不作事前的實質性審查,對申請材料的真實性、準確性、完整性高度依賴于申請機構的自身承諾。實際中,申請機構材料中大量存在(   )的情況。Ⅰ.忽視Ⅱ.瞞報Ⅲ.漏報Ⅳ.虛假陳述

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

信息披露義務人披露基金信息,不得存在的行為有(  )。Ⅰ.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構Ⅱ.采用不具有可比性、公平性、準確性、權威性的數(shù)據(jù)來源和方法進行業(yè)績比較,任意使用“業(yè)績最佳…‘規(guī)模最大”等相關措辭Ⅲ.違規(guī)承諾收益或者承擔損失Ⅳ.登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金管理人提供的登記申請材料完備的,基金業(yè)協(xié)會應當自收齊登記材料之日起(  )個工作日內,以通過網站公示基金管理人基本情況的方式,為基金管理人辦結登記手續(xù)。

  • A

    10

  • B

    15

  • C

    20

  • D

    30

基金管理人應當向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送()。Ⅰ.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別Ⅱ.基金合同,公司章程或者臺伙協(xié)議Ⅲ.采取委托管理方式的,應當報送委托管理協(xié)議。委托托管機構托管基金財產的,還應當報送托管協(xié)議Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

股權投資基金管理人在基金業(yè)協(xié)會的登記、對募集的基金進行備案的作用有(  )。Ⅰ.改善股權投資基金行業(yè)環(huán)境、促進行業(yè)規(guī)范發(fā)展的目標Ⅱ.可以加強機構自身合規(guī)運作和信息披露的意識Ⅲ.投資者可以通過基金業(yè)協(xié)會獲悉管理人及基金的基本信息Ⅳ.基金業(yè)協(xié)會可以對以私募為名進行的公募、內幕交易、非法集資等非法活動加強自律管理

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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