題目

根據(jù)《境內(nèi)證券市場轉(zhuǎn)持部分國有股充實全國社會保障基金實施辦法》,下列說法錯誤的是()。

  • A

    凡在境內(nèi)證券市場首次公開發(fā)行股票并上市的含國有股的股份有限公司,除國務(wù)院另有規(guī)定的,均須按首次公開發(fā)行時實際發(fā)行股份數(shù)量的5%,將股份有限公司部分國有股轉(zhuǎn)由社?;饡钟?/span>

  • B

    混合所有制的國有股東,由該類國有股東的國有出資人按其持股比例乘以該類國有股東應(yīng)轉(zhuǎn)持的權(quán)益額,履行轉(zhuǎn)持義務(wù)

  • C

    凡在境內(nèi)證券市場首次公開發(fā)行股票并上市的含國有股的股份有限公司,國有股東持股數(shù)量少于應(yīng)轉(zhuǎn)持股份數(shù)量的,按實際持股數(shù)量轉(zhuǎn)持

  • D

    混合所有制的國有股東,在取得國有股東各出資人或各股東一致意見后,直接轉(zhuǎn)持國有股,并由該國有股東的國有出資人對非國有出資人給予相應(yīng)補(bǔ)償

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股權(quán)分置改革新老劃斷后,凡在境內(nèi)證券市場首次公開發(fā)行股票并上市的含國有股的股份有限公司,除國務(wù)院另有規(guī)定的,均須按首次公開發(fā)行時實際發(fā)行股份數(shù)量的10%,將股份有限公司部分國有股轉(zhuǎn)由社?;饡钟校瑖泄蓶|持股數(shù)量少于應(yīng)轉(zhuǎn)持股份數(shù)量的,按實際持股數(shù)量轉(zhuǎn)持。

多做幾道

前期,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的股權(quán)投資基金登記備案不作事前的實質(zhì)性審查,對申請材料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性高度依賴于申請機(jī)構(gòu)的自身承諾。實際中,申請機(jī)構(gòu)材料中大量存在(   )的情況。Ⅰ.忽視Ⅱ.瞞報Ⅲ.漏報Ⅳ.虛假陳述

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

信息披露義務(wù)人披露基金信息,不得存在的行為有(  )。Ⅰ.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)Ⅱ.采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進(jìn)行業(yè)績比較,任意使用“業(yè)績最佳…‘規(guī)模最大”等相關(guān)措辭Ⅲ.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失Ⅳ.登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金管理人提供的登記申請材料完備的,基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起(  )個工作日內(nèi),以通過網(wǎng)站公示基金管理人基本情況的方式,為基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

  • A

    10

  • B

    15

  • C

    20

  • D

    30

基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送()。Ⅰ.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別Ⅱ.基金合同,公司章程或者臺伙協(xié)議Ⅲ.采取委托管理方式的,應(yīng)當(dāng)報送委托管理協(xié)議。委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財產(chǎn)的,還應(yīng)當(dāng)報送托管協(xié)議Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

股權(quán)投資基金管理人在基金業(yè)協(xié)會的登記、對募集的基金進(jìn)行備案的作用有(  )。Ⅰ.改善股權(quán)投資基金行業(yè)環(huán)境、促進(jìn)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的目標(biāo)Ⅱ.可以加強(qiáng)機(jī)構(gòu)自身合規(guī)運(yùn)作和信息披露的意識Ⅲ.投資者可以通過基金業(yè)協(xié)會獲悉管理人及基金的基本信息Ⅳ.基金業(yè)協(xié)會可以對以私募為名進(jìn)行的公募、內(nèi)幕交易、非法集資等非法活動加強(qiáng)自律管理

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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