題目

以下主體投資股權投資基金的,不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數的是(  )。Ⅰ.社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金,慈善基金等社會公益基金Ⅱ依法設立并在基金業(yè)協會備案的投資計劃Ⅲ.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員Ⅳ.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者

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    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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以合伙企業(yè)、契約等非法人形式,通過匯集多數投資者的資金直接或者間接投資于股權投資基金的,股權投資基金管理人或者股權投資基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者,并合并計算投資者人數。但是,以下主體投資股權投資基金的,不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數:(1)社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金,慈善基金等社會公益基金;(2)依法設立并在基金業(yè)協會備案的投資計劃;(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。

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前期,中國證券投資基金業(yè)協會的股權投資基金登記備案不作事前的實質性審查,對申請材料的真實性、準確性、完整性高度依賴于申請機構的自身承諾。實際中,申請機構材料中大量存在(   )的情況。Ⅰ.忽視Ⅱ.瞞報Ⅲ.漏報Ⅳ.虛假陳述

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信息披露義務人披露基金信息,不得存在的行為有(  )。Ⅰ.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構Ⅱ.采用不具有可比性、公平性、準確性、權威性的數據來源和方法進行業(yè)績比較,任意使用“業(yè)績最佳…‘規(guī)模最大”等相關措辭Ⅲ.違規(guī)承諾收益或者承擔損失Ⅳ.登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字

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基金管理人提供的登記申請材料完備的,基金業(yè)協會應當自收齊登記材料之日起(  )個工作日內,以通過網站公示基金管理人基本情況的方式,為基金管理人辦結登記手續(xù)。

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基金管理人應當向中國證券投資基金業(yè)協會報送()。Ⅰ.主要投資方向及根據主要投資方向注明的基金類別Ⅱ.基金合同,公司章程或者臺伙協議Ⅲ.采取委托管理方式的,應當報送委托管理協議。委托托管機構托管基金財產的,還應當報送托管協議Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協會規(guī)定的其他信息

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股權投資基金管理人在基金業(yè)協會的登記、對募集的基金進行備案的作用有(  )。Ⅰ.改善股權投資基金行業(yè)環(huán)境、促進行業(yè)規(guī)范發(fā)展的目標Ⅱ.可以加強機構自身合規(guī)運作和信息披露的意識Ⅲ.投資者可以通過基金業(yè)協會獲悉管理人及基金的基本信息Ⅳ.基金業(yè)協會可以對以私募為名進行的公募、內幕交易、非法集資等非法活動加強自律管理

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