題目

私募案件涉及的主要違法違規(guī)類型表現為(  )。Ⅰ公開宣傳Ⅱ.虛假宣傳Ⅲ.保本保收益Ⅳ.向非合格投資者募集資金

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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股權投資基金管理人、股權投資基金銷售機構及其從業(yè)人員從事股權投資基金募集業(yè)務,不得有以下行為:
(1)公開推介或者變相公開推介;
(2)推介材料虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;
(3)以任何方式承諾投資者資金不受損失,或者以任何方式承諾投資者最低收益,包括宣傳“預期收益”“預計收益”“預測投資業(yè)績”等相關內容;
(4)夸大或者片面推介基金,違規(guī)使用“安全”“保證”“承諾”“保險”“避險”“有保障”“高收益”“無風險”等可能誤導投資人進行風險判斷的措辭;
(5)使用“欲購從速”“申購良機”等片面強調集中營銷時間限制的措辭;
(6)推介或片面節(jié)選少于6個月的過往整體業(yè)績或過往基金產品業(yè)績;
(7)登載個人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字;
(8)采用不具有可比性、公平性、準確性、權威性的數據來源和方法進行業(yè)績比較,任意使用“業(yè)績最佳”“規(guī)模最大”等相關措辭;
(9)惡意貶低同行;
(10)允許非本機構雇傭的人員進行私募基金推介:
(11)推介非本機構設立或負責募集的私募基金;
(12)法律、行政法規(guī)、中同證監(jiān)會和基金業(yè)協會禁止的其他行為。

多做幾道

前期,中國證券投資基金業(yè)協會的股權投資基金登記備案不作事前的實質性審查,對申請材料的真實性、準確性、完整性高度依賴于申請機構的自身承諾。實際中,申請機構材料中大量存在(   )的情況。Ⅰ.忽視Ⅱ.瞞報Ⅲ.漏報Ⅳ.虛假陳述

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

信息披露義務人披露基金信息,不得存在的行為有(  )。Ⅰ.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構Ⅱ.采用不具有可比性、公平性、準確性、權威性的數據來源和方法進行業(yè)績比較,任意使用“業(yè)績最佳…‘規(guī)模最大”等相關措辭Ⅲ.違規(guī)承諾收益或者承擔損失Ⅳ.登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金管理人提供的登記申請材料完備的,基金業(yè)協會應當自收齊登記材料之日起(  )個工作日內,以通過網站公示基金管理人基本情況的方式,為基金管理人辦結登記手續(xù)。

  • A

    10

  • B

    15

  • C

    20

  • D

    30

基金管理人應當向中國證券投資基金業(yè)協會報送()。Ⅰ.主要投資方向及根據主要投資方向注明的基金類別Ⅱ.基金合同,公司章程或者臺伙協議Ⅲ.采取委托管理方式的,應當報送委托管理協議。委托托管機構托管基金財產的,還應當報送托管協議Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協會規(guī)定的其他信息

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

股權投資基金管理人在基金業(yè)協會的登記、對募集的基金進行備案的作用有(  )。Ⅰ.改善股權投資基金行業(yè)環(huán)境、促進行業(yè)規(guī)范發(fā)展的目標Ⅱ.可以加強機構自身合規(guī)運作和信息披露的意識Ⅲ.投資者可以通過基金業(yè)協會獲悉管理人及基金的基本信息Ⅳ.基金業(yè)協會可以對以私募為名進行的公募、內幕交易、非法集資等非法活動加強自律管理

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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