題目

關于高級管理層應當承擔的內(nèi)部控制職責，下列符合《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》規(guī)定的有( )。[2015年10月真題]

  • A

    負責組織對內(nèi)部控制體系的充分性與有效性進行監(jiān)測和評估

  • B

    負責制定系統(tǒng)化的制度、流程和方法，采取相應的風險控制措施

  • C

    負責建立和完善內(nèi)部組織機構(gòu)，保證內(nèi)部控制的各項職責得到有效履行

  • D

    負責監(jiān)督董事會完善內(nèi)部控制體系

  • E

    負責保證商業(yè)銀行建立并實施充分有效的內(nèi)部控制體系

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A,B,C

根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》第十條，高級管理層負責執(zhí)行董事會決策;負責根據(jù)董事會確定的可接受的風險水平，制定系統(tǒng)化的制度、流程和方法，采取相應的風險控制措施;負責建立和完善內(nèi)部組織機構(gòu)，保證內(nèi)部控制的各項職責得到有效履行;負責組織對內(nèi)部控制體系的充分性與有效性進行監(jiān)測和評估。D項，監(jiān)事會負責監(jiān)督董事會、高級管理層完善內(nèi)部控制體系;E項，董事會負責保證商業(yè)銀行建立并實施充分面有效的內(nèi)部控制體系。

多做幾道

銀行業(yè)金融機構(gòu)的企業(yè)社會責任至少應包括( )。

  • A

    社會責任

  • B

    經(jīng)濟責任

  • C

    環(huán)境責任

  • D

    政治責任

  • E

    文化責任

以下( )屬于重大投訴處理基本原則。

  • A

    充分了解、實事求是

  • B

    有效控制、減少影響

  • C

    積極應對、快速反應

  • D

    公正誠信、實事求是

  • E

    加強監(jiān)督、減少影響

以下屬于銀行業(yè)消費者主要權利的有( )。

  • A

    安全權

  • B

    隱私權

  • C

    知情權

  • D

    選擇權

  • E

    公平交易權

我國銀行業(yè)消費者權益保護的主要內(nèi)容有( )。

  • A

    為消費者提供售后服務

  • B

    開展消費者金融知識教育

  • C

    完善消費者投訴管理

  • D

    做好消費者信息管理

  • E

    履行信息披露要求

重大投訴處理基本原則包括（  ）

  • A

    積極應對、快速反應

  • B

    有效控制、減少影響

  • C

    公正誠信、實事求是

  • D

    效率原則

  • E

    合規(guī)謹慎原則

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