小陳是一名從業(yè)人員，趙先生是他多年的客戶。趙先生生活富裕，在中國(guó)大陸經(jīng)營(yíng)一家小型企業(yè)，同時(shí)在香港、臺(tái)灣和北美都有收入來(lái)源。小陳在自己沒(méi)有取得會(huì)計(jì)資格的前提下，主動(dòng)為趙先生提供跨國(guó)避稅和企業(yè)會(huì)計(jì)方面的服務(wù)。請(qǐng)問(wèn)，小陳的做法違反了 ( )原則。
正直守信
勤勉盡職
專(zhuān)業(yè)勝任
正直守信
理財(cái)師必須具備良好的專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)，并且時(shí)刻保證專(zhuān)業(yè)知識(shí)的再學(xué)習(xí)和再提升，以實(shí)現(xiàn)自身的專(zhuān)業(yè)知識(shí)與時(shí)俱進(jìn)，保證自己成為一名合格勝任的理財(cái)師。同時(shí)，通過(guò)不斷的再學(xué)習(xí)、再教育，不斷進(jìn)行工作總結(jié)與反思，以擁有更加豐富的實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)，更好地為客戶提供專(zhuān)業(yè)化的理財(cái)服務(wù)，用專(zhuān)業(yè)的眼光和手段幫助客戶實(shí)現(xiàn)理財(cái)目標(biāo)。題中，小陳尚未取得會(huì)計(jì)資格就為趙先生提供避稅及會(huì)計(jì)服務(wù)，違反了專(zhuān)業(yè)勝任原則。
多做幾道
客戶信息可以分為定量信息和定性信息，以下對(duì)應(yīng)正確的是( )。
消費(fèi)支出情況——定性信息
風(fēng)險(xiǎn)偏好——定性信息
家庭基本信息——定量信息
投資經(jīng)驗(yàn)——定量信息
理財(cái)目標(biāo)的合理性和可信性告訴我們要尊重金融實(shí)務(wù)中客觀規(guī)律的存在，客戶要追求高收益無(wú)風(fēng)險(xiǎn)的投資結(jié)果，有悖于客觀規(guī)律。( )[ 2015年10月真題]
對(duì)
綜合理財(cái)規(guī)劃方案分類(lèi)主要包括家庭收支或債務(wù)規(guī)劃、風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃、稅收籌劃、投資規(guī)劃、退休養(yǎng)老規(guī)劃、教育投資規(guī)劃、財(cái)產(chǎn)傳承規(guī)劃等。( )
對(duì)
當(dāng)個(gè)人和家庭由于某種意外的原因出現(xiàn)收支不平衡時(shí)，需要采取的必要措施是( )。
資產(chǎn)管理
收入管理
支出管理
風(fēng)險(xiǎn)管理
退休養(yǎng)老規(guī)劃中，退休養(yǎng)老收入的來(lái)源不包括( )。
社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)
企業(yè)年金
個(gè)人儲(chǔ)蓄投資
工資收入
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