基金銷售機(jī)構(gòu)存在( )情形，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令暫?；蛘呓K止基金銷售業(yè)務(wù)；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)構(gòu)，追究刑事責(zé)任。
未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊或認(rèn)定，擅自從事基金銷售業(yè)務(wù)的
未向投資人充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)并誤導(dǎo)其購買與其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不相當(dāng)?shù)幕甬a(chǎn)品
挪用基金銷售結(jié)算資金或者基金份額的
未建立應(yīng)急等風(fēng)險(xiǎn)管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)
泄露與基金份額持有人、基金投資運(yùn)作相關(guān)的非公開信息的
根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》第八十九條規(guī)定，當(dāng)基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，存在ABCDE五項(xiàng)情形之一的，將依據(jù)《證券投資基金法》對相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行處罰。情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令暫?；蛘呓K止基金銷售業(yè)務(wù)；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)構(gòu)，追究刑事責(zé)任。
多做幾道
專業(yè)理財(cái)師以書面的形式向客戶提交理財(cái)規(guī)劃方案——理財(cái)規(guī)劃書，并當(dāng)面對理財(cái)規(guī)劃方案的內(nèi)容進(jìn)行完整詳細(xì)的介紹時(shí)，需要注意下列哪些事項(xiàng)?( )
使用通俗易懂的語言使得客戶清楚地了解理財(cái)規(guī)劃書的內(nèi)容和方案建議
對各類假設(shè)情況、一些概念名詞和(面臨不確定情況時(shí)的)選擇決定要具體說明
給客戶足夠的時(shí)間消化并理解理財(cái)規(guī)劃書的內(nèi)容和建議
建議客戶和家人討論理財(cái)規(guī)劃書的內(nèi)容和建議
必要時(shí)根據(jù)客戶的反饋對理財(cái)規(guī)劃書進(jìn)行進(jìn)一步修改，然后再與客戶溝通、確認(rèn)
下列屬于客戶家庭財(cái)務(wù)現(xiàn)狀的主要分析內(nèi)容的有（ ）
資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)分析
收入結(jié)構(gòu)分析
支出結(jié)構(gòu)分析
儲(chǔ)蓄結(jié)構(gòu)分析
客戶的理財(cái)目標(biāo)一般包括( )。
家庭收支與債務(wù)管理
家庭財(cái)富保障
投資規(guī)劃
教育投資規(guī)劃
退休養(yǎng)老規(guī)劃
下列屬于理財(cái)師工作流程的有（ ）
接觸客戶，建立信任關(guān)系
制訂理財(cái)規(guī)劃方案
理財(cái)規(guī)劃方案的執(zhí)行
后續(xù)跟蹤服務(wù)
個(gè)人理財(cái)規(guī)劃的執(zhí)行需要具備一定的專業(yè)知識，并遵守一定紀(jì)律，因此在個(gè)人理財(cái)規(guī)劃執(zhí)行過程中，客戶需要接受專業(yè)人員的建議和幫助，這些專業(yè)人員包括( )。[ 2015年10月真題]
稅務(wù)師
投資顧問
理財(cái)師
律師
會(huì)計(jì)師
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