題目

以下有關(guān)證監(jiān)會職責(zé)的說法中，正確的是( )。

  • A

    監(jiān)管境內(nèi)企業(yè)直接或間接到境外發(fā)行股票、上市;監(jiān)管境內(nèi)機構(gòu)到境外設(shè)立證券機構(gòu);監(jiān)督境外機構(gòu)到境內(nèi)設(shè)立證券機構(gòu)、從事證券業(yè)務(wù)

  • B

    監(jiān)管境內(nèi)期貨合約上市、交易和清算;按規(guī)定監(jiān)督境內(nèi)機構(gòu)從事境外期貨業(yè)務(wù)

  • C

    統(tǒng)一管理證券期貨市場，按規(guī)定對證券期貨監(jiān)督機構(gòu)實行垂直領(lǐng)導(dǎo)

  • D

    監(jiān)管證券期貨信息傳播活動，負(fù)責(zé)證券期貨市場的統(tǒng)計與信息資源管理

  • E

    監(jiān)管上市公司及其有信息披露義務(wù)股東的證券市場行為

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A,B,C,D,E

多做幾道

專業(yè)理財師以書面的形式向客戶提交理財規(guī)劃方案——理財規(guī)劃書，并當(dāng)面對理財規(guī)劃方案的內(nèi)容進行完整詳細(xì)的介紹時，需要注意下列哪些事項?( )

  • A

    使用通俗易懂的語言使得客戶清楚地了解理財規(guī)劃書的內(nèi)容和方案建議

  • B

    對各類假設(shè)情況、一些概念名詞和(面臨不確定情況時的)選擇決定要具體說明

  • C

    給客戶足夠的時間消化并理解理財規(guī)劃書的內(nèi)容和建議

  • D

    建議客戶和家人討論理財規(guī)劃書的內(nèi)容和建議

  • E

    必要時根據(jù)客戶的反饋對理財規(guī)劃書進行進一步修改，然后再與客戶溝通、確認(rèn)

下列屬于客戶家庭財務(wù)現(xiàn)狀的主要分析內(nèi)容的有（ ）

  • A

    資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)分析

  • B

    收入結(jié)構(gòu)分析

  • C

    支出結(jié)構(gòu)分析

  • D

    儲蓄結(jié)構(gòu)分析

客戶的理財目標(biāo)一般包括( )。

  • A

    家庭收支與債務(wù)管理

  • B

    家庭財富保障

  • C

    投資規(guī)劃

  • D

    教育投資規(guī)劃

  • E

    退休養(yǎng)老規(guī)劃

下列屬于理財師工作流程的有（ ）

  • A

    接觸客戶，建立信任關(guān)系

  • B

    制訂理財規(guī)劃方案

  • C

    理財規(guī)劃方案的執(zhí)行

  • D

    后續(xù)跟蹤服務(wù)

個人理財規(guī)劃的執(zhí)行需要具備一定的專業(yè)知識，并遵守一定紀(jì)律，因此在個人理財規(guī)劃執(zhí)行過程中，客戶需要接受專業(yè)人員的建議和幫助，這些專業(yè)人員包括( )。[ 2015年10月真題]

  • A

    稅務(wù)師

  • B

    投資顧問

  • C

    理財師

  • D

    律師

  • E

    會計師

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