債券發(fā)行程序所包括的環(huán)節(jié)有( )
- A
申請
- B
審核
- C
公開信息
- D
承銷協議的簽訂
- E
備案
上市公司向證監(jiān)會和證券交易所提交的年度報告中應記載的內容包括( )
- A
公司概況
- B
公司財務會計報告和經營情況
- C
涉及公司的重大訴訟事項
- D
董事、監(jiān)事、高級管理人員簡介及其持股情況
- E
已發(fā)行的股票、公司債券情況
一般情況下，對虛假陳述，內幕交易和操縱證券市場三種行為都可以適用的規(guī)制方式有 ( )
- A
賠償
- B
責令違法行為人依法處理非法獲得的證券
- C
罰款
- D
沒收違法所得
- E
禁止交易
特別市場規(guī)制法律制度的實踐意義有 ( )
- A
有利于從市場規(guī)制角度解決層出不窮的市場秩序問題
- B
有利于維護公平、自由的競爭機制
- C
有利于保護消費者權益
- D
有利于促進市場良性運行
- E
可以為市場規(guī)制法理論研究提供新鮮的素材和推動力
銀行業(yè)市場規(guī)制制度的宗旨是（）
- A
保護存款人和其它客戶的權利和利益
- B
防范和化解銀行業(yè)風險
- C
規(guī)范銀行業(yè)市場秩序
- D
追求利潤最大化
- E
協調銀行與銀行之間的關系
為防范金融風險，限制和禁止銀行的高風險行為有 ( )
- A
違規(guī)高息攬存和低息貸款
- B
違規(guī)免收或減收辦理業(yè)務的手續(xù)費
- C
從事信托投資和證券經營業(yè)務
- D
向非銀行金融機構投資
- E
向企業(yè)投資