題目

關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu),以下情形合規(guī)的是()。

A.某基金管理公司自行開發(fā)建立電子商務(wù)平臺,銷售本公司和其他基金公司的基金產(chǎn)品

B.某銀行末取得基金銷售業(yè)務(wù)資格 ,通過其手機(jī)APP銷售基金

C.某證券公司未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格,通過將基金公司直銷平臺接入其內(nèi)部系統(tǒng)銷售基金

D.某基金管理公司建立機(jī)構(gòu)銷售團(tuán)隊(duì),向機(jī)構(gòu)投資者直銷其基金產(chǎn)品

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A項(xiàng),基金公司開展直銷目前主要包括兩種形式,其一是專門的銷售人員直接開發(fā)和維護(hù)機(jī)構(gòu)客戶和高凈值個人客戶,其二是自行開發(fā)建立電子商務(wù)平臺。(直銷渠道不能進(jìn)行代銷)

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員等級分為()。

A、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員

B、普通會員、公司會員、特別會員

C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員

D、普通會員、聯(lián)席會員、公司會員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進(jìn)行會計(jì)核算的有()。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()

A.誠實(shí)守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括()。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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