快速查題-基金從業(yè)資格證試題

基金宣傳推介材料必須真實、準(zhǔn)確，制作宣傳材料的機(jī)構(gòu)應(yīng)對其內(nèi)容負(fù)責(zé)、關(guān)于正確投資基金宣傳推薦材料的內(nèi)容，以下表述錯誤的是（ ）

A.基金宣傳材料不能預(yù)測任何基金投資業(yè)績

B.貨幣市場基金不等同于銀行存款

C.在產(chǎn)品申購期購買的貨幣市場基金，本金是安全的

D.基金投資有風(fēng)險，購買基金須謹(jǐn)慎

基金銷售機(jī)構(gòu)可以收取一定的基金銷售費(fèi)用，關(guān)于基金銷售費(fèi)用中所包含的具體費(fèi)用項目，以下表達(dá)錯誤的是（）。

A.包括認(rèn)購費(fèi)

B.包括申購費(fèi)

C.包括銷售服務(wù)費(fèi)

D.包括管理費(fèi)

基金銷售機(jī)構(gòu)可以開展的業(yè)務(wù)不包括()。

A.辦理基金份額的登記

B.辦理基金份額申購和贖回

C.基金理財業(yè)務(wù)咨詢

D.提供基金交易賬戶信息查詢

關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件 ，以下說法正確的有（）

Ⅰ.制定了完善的資金清算流程，資金管理符合中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對基金銷售結(jié)算資金管理的有關(guān)要求

Ⅱ.有評價基金投資人風(fēng)險承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險等級的方法體系

Ⅲ.財務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定

Ⅳ.基金銷售業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)已與基金托管人相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行了聯(lián)網(wǎng)測試，測試結(jié)果符合國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)，以下情形合規(guī)的是()。

A.某基金管理公司自行開發(fā)建立電子商務(wù)平臺，銷售本公司和其他基金公司的基金產(chǎn)品

B.某銀行末取得基金銷售業(yè)務(wù)資格 ，通過其手機(jī)APP銷售基金

C.某證券公司未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，通過將基金公司直銷平臺接入其內(nèi)部系統(tǒng)銷售基金

D.某基金管理公司建立機(jī)構(gòu)銷售團(tuán)隊，向機(jī)構(gòu)投資者直銷其基金產(chǎn)品

整個成長期，可以進(jìn)一步再細(xì)分成高速成長期、穩(wěn)健成長期和緩慢成長期。下列關(guān)于投資者判斷成長期細(xì)分指標(biāo)的表述，錯誤的是（）。

A、根據(jù)細(xì)分市場的容量，尋求細(xì)分市場中數(shù)一數(shù)二的企業(yè)

B、根據(jù)核心產(chǎn)品的市場份額，如果份額已經(jīng)很高，成長起來比較容易

C、根據(jù)公司的新產(chǎn)品儲備，判斷是否具備市場潛力

D、根據(jù)公司的并購策略，判斷是否具備擴(kuò)張潛力

針對直接關(guān)系型、間接關(guān)系型和陌生關(guān)系型這三種不同關(guān)系類型的客戶群，常用的尋找潛在客戶的方法不包括（）。

A、緣故法

B、介紹法

C、識別法

D、陌生拜訪法

針對客戶對基金銷售機(jī)構(gòu)的投訴，基金銷售機(jī)構(gòu)不應(yīng)該采取的態(tài)度是（）。

A、從客戶投訴中發(fā)現(xiàn)經(jīng)營上的缺陷，改善和提高服務(wù)水平

B、妥善處理投訴是再次贏得客戶、建立和鞏固企業(yè)形象的最好時機(jī)

C、準(zhǔn)確記錄客戶投訴的內(nèi)容，只對自身有利的客戶投訴保留完整記錄并存檔

D、根據(jù)投資者的合理意見改進(jìn)工作，完善內(nèi)控制度，如有需要應(yīng)立即向所在機(jī)構(gòu)報告

中國證監(jiān)會對基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制情況的監(jiān)督檢查，不包括（）。

A、銷售機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制是否體現(xiàn)健全、有效、獨(dú)立、審慎的原則

B、控制環(huán)境、風(fēng)險評估、授權(quán)控制、內(nèi)部監(jiān)控、危機(jī)處理等要素是否達(dá)到要求

C、銷售決策等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)是否按照《基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》設(shè)立的標(biāo)準(zhǔn)和公司的內(nèi)控制度有效執(zhí)行

D、基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺建設(shè)是否進(jìn)行規(guī)范

在私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)簽訂的基金銷售協(xié)議中，可作為基金合同附件的內(nèi)容不包括（）。

A、私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)權(quán)利的部分

B、私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)義務(wù)的部分

C、涉及投資者利益的部分

D、涉及私募基金管理人利益的部分