題目

基金從業(yè)人員職業(yè)道德中的誠實守信 ,要求不得利用內(nèi)幕信息進行內(nèi)幕交易,以下尚未公開的信息中不屬于內(nèi)幕信息的是()

A.某上市公司董事長涉嫌犯罪被刑事拘留

B.某上市公司人員招聘計劃

C.某上市公司董事長收到律所合伙人發(fā)來的重大資產(chǎn)重組協(xié)議終稿,寫有本次重組的方案和價格

D.某上市公司持股8%的股東擬對外出售其全部股權(quán)的計劃

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內(nèi)幕交易,是指利用內(nèi)幕信息進行證券交易,以為自己或者他人牟取利益。所謂內(nèi)幕信息,是指能夠影響證券價格的重要非公開信息。內(nèi)幕信息的構(gòu)成要素有三方面:一是來源可靠的信息。來源不可靠、模棱兩可的信息,即便對證券價格產(chǎn)生影響,也不構(gòu)成內(nèi)幕信息。二是“重要”的信息,即該信息對于證券價格的影響明確。如果該信息的披露會對證券價格產(chǎn)生影響或者屬于理性投資者在做投資決策前希望知悉的,那么,該信息就是“重要”的。例如,足以影響證券價格的公司重組、并購決策或者財務(wù)報告等信息。三是“非公開”的信息。一般認為,在市場得到一個信息之前,這個信息就是“非公開”的。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員等級分為()。

A、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員

B、普通會員、公司會員、特別會員

C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員

D、普通會員、聯(lián)席會員、公司會員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進行會計核算的有()。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()

A.誠實守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括()。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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