題目

( ?)指基金管理人投資業(yè)務(wù)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章帶來的處罰和損失風(fēng)險(xiǎn)。

A

反洗錢合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B

信息披露合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

C

投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

D

銷售合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

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投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

本題考查投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的含義。

A選項(xiàng),反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)是基金管理人違反相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章,違反公平交易原則,利用不同身份賬戶進(jìn)行非法資金轉(zhuǎn)移,受到相關(guān)處罰和損失的風(fēng)險(xiǎn)。

B選項(xiàng),信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)是指基金管理人在信息披露過程中,違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章,對(duì)基金投資者形成了誤導(dǎo)或?qū)鹦袠I(yè)造成了不良聲譽(yù),受到處罰和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

C選項(xiàng),投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)是指基金管理人投資業(yè)務(wù)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章帶來的處罰和損失風(fēng)險(xiǎn)。

D選項(xiàng),銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)是指相關(guān)業(yè)務(wù)人員為了提高銷售業(yè)績和爭(zhēng)搶客戶,出現(xiàn)違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章,為基金管理人帶來處罰和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

故本題選C選項(xiàng)。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員等級(jí)分為()。

A、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員

B、普通會(huì)員、公司會(huì)員、特別會(huì)員

C、公司會(huì)員、企業(yè)會(huì)員、特別會(huì)員

D、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、公司會(huì)員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的有()。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()

A.誠實(shí)守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括()。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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