根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定,證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)了解客戶的( ?)。
Ⅰ.收入狀況
Ⅱ.風(fēng)險偏好
Ⅲ.身份
Ⅳ.證券投資經(jīng)驗
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定,證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)了解客戶的( ?)。
Ⅰ.收入狀況
Ⅱ.風(fēng)險偏好
Ⅲ.身份
Ⅳ.證券投資經(jīng)驗
本題考查證券公司的其他規(guī)定。
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十九條,證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù),銷售證券類金融產(chǎn)品,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序,了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好,并以書面和電子方式予以記載、保存。證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)。
因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。
故本題選C選項。
多做幾道
退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。
下列選項中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。
合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。
下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價證券的是( ?)。
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