題目

公開披露基金信息時，不得有下列（ ?）行為。

Ⅰ.對證券投資業(yè)績進行預(yù)測

Ⅱ.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

Ⅲ.公開基金的募集情況

Ⅳ.承諾收益或者承擔(dān)損失

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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公募基金

本題考查披露基金信息的禁止行為。

根據(jù)《證券投資基金法》第七十七條，公開披露基金信息，不得有下列行為：

（1）虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，Ⅱ項正確；

（2）對證券投資業(yè)績進行預(yù)測，Ⅰ項正確；

（3）違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失，Ⅳ項正確；

（4）詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；

（5）法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。

因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項屬于公開披露基金信息的禁止行為。

Ⅲ項，基金的募集情況屬于應(yīng)當(dāng)公開披露的基金信息。

故本題選C選項。

多做幾道

退伙，是指合伙企業(yè)存續(xù)期間，合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè)，失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中，退伙的情形不包括（? ）。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（? ）的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項中，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括（? ）。

A

按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

C

對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見

D

辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于（? ）萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價證券的是（ ?）。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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