題目

證券投資咨詢人員參與媒體節(jié)目的管理要求有( )。

Ⅰ.證券投資顧問不得通過廣播、電視等公眾媒體作出買入、賣出的投資建議

Ⅱ.證券投資顧問可以通過廣播、電視等公眾媒體作出持有具體證券的投資建議

Ⅲ.證券分析師通過媒體對具體證券發(fā)表評論意見,不得明示或者暗示保證投資收益

Ⅳ.為公眾投資者提供證券資訊服務,傳播證券知識,揭示投資風險,引導理性投資

A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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證券投資顧問業(yè)務的有關規(guī)定

本題考查證券投資咨詢人員參與媒體節(jié)目的管理要求。

Ⅰ項正確,Ⅱ項錯誤,證券投資顧問不得(并非可以)通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體,作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。

Ⅲ項正確,證券分析師通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體以及報告會、交流會等形式,發(fā)表涉及具體證券的評論意見,或者解讀其撰寫的證券研究報告,應當符合的要求之一是:禁止明示或者暗示保證投資收益。

Ⅳ項正確,鼓勵證券公司、證券投資咨詢機構組織安排證券投資顧問人員,按照證券信息傳播的有關規(guī)定,通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體,客觀、專業(yè)、審慎地對宏觀經(jīng)濟、行業(yè)狀況、證券市場變動情況發(fā)表評論意見,為公眾投資者提供證券資訊服務,傳播證券知識,揭示投資風險,引導理性投資。

故本題選D選項。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項中,基金托管人應當履行的職責不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

C

對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見

D

辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調整的有價證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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