題目

下列說法錯(cuò)誤的是( ?)。

A

證券公司承銷證券,發(fā)現(xiàn)有誤導(dǎo)性陳述的,不得進(jìn)行銷售活動(dòng)

B

證券公司承銷證券,發(fā)現(xiàn)有誤導(dǎo)性陳述的,對(duì)于已經(jīng)銷售的,不用采取糾正措施

C

證券公司承銷證券,應(yīng)當(dāng)對(duì)公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查

D

證券公司不得以不正當(dāng)競爭手段招攬證券承銷業(yè)務(wù)

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違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的處罰措施

本題考查證券公司承銷證券的行為規(guī)范。

A選項(xiàng)正確,證券公司承銷證券,發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,不得進(jìn)行銷售活動(dòng)。

B選項(xiàng)錯(cuò)誤,證券公司承銷證券,發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,已經(jīng)銷售的,必須立即停止銷售活動(dòng),并采取糾正措施(并非對(duì)于已經(jīng)銷售的,不用采取糾正措施)。

C選項(xiàng)正確,證券公司承銷證券,應(yīng)當(dāng)對(duì)公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查。

D選項(xiàng)正確,證券公司不得以不正當(dāng)競爭手段招攬證券承銷業(yè)務(wù)。

故本題選B選項(xiàng)。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實(shí)退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項(xiàng)中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

C

對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見

D

辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價(jià)證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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