保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書,或者不履行其他法定職責(zé), 有可能受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)( )處罰措施。
Ⅰ.責(zé)令改正、警告
Ⅱ.暫?;蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可
Ⅲ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予記大過處分
Ⅳ.沒收業(yè)務(wù)收入,并處罰款
保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書,或者不履行其他法定職責(zé), 有可能受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)( )處罰措施。
Ⅰ.責(zé)令改正、警告
Ⅱ.暫?;蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可
Ⅲ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予記大過處分
Ⅳ.沒收業(yè)務(wù)收入,并處罰款
本題考查違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的處罰措施。
根據(jù)《證券法》第一百九十二條的規(guī)定,保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書,或者不履行其他法定職責(zé)的:
(1)責(zé)令改正,給予警告,沒收業(yè)務(wù)收入,并處以業(yè)務(wù)收入一倍以上五倍以下的罰款;
(2)情節(jié)嚴(yán)重的,暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。
對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員:
(1)給予警告,并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款;
(2)情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意,Ⅲ項(xiàng)不符合題意。
故本題選B選項(xiàng)。
多做幾道
退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中,退伙的情形不包括(? )。
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。
下列選項(xiàng)中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。
合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。
下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價(jià)證券的是( ?)。
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