題目

證券公司( )的流動性風險管理職責包括統(tǒng)籌公司資金來源與融資管理,協(xié)調(diào)安排公司資金需求,監(jiān)控優(yōu)質(zhì)流動性資產(chǎn)狀況,組織流動性風險應(yīng)急計劃制定、演練和評估。

A

董事會

B

監(jiān)事會

C

流動性風險管理部門

D

經(jīng)理層

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證券公司流動性風險管理

本題考查證券公司流動性風險管理的組織架構(gòu)及職責。

負責流動性風險管理的部門的職責包括:

(1)統(tǒng)籌公司資金來源與融資管理,協(xié)調(diào)安排公司資金需求,監(jiān)控優(yōu)質(zhì)流動性資產(chǎn)狀況,組織流動性風險應(yīng)急計劃制定、演練和評估;

(2)負責制定流動性風險管理策略、措施和流程;

(3)監(jiān)測流動性風險限額執(zhí)行情況,及時報告超限額情況;

(4)定期向首席風險官報告流動性風險水平、管理狀況及其重大變化;

(5)組織開展流動性風險壓力測試。

故本題選C選項。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項中,基金托管人應(yīng)當履行的職責不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

C

對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見

D

辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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