題目

按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求,證券公司的責任主體包括董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層、各部門、分支機構(gòu)、子公司以及每一位員工。上述責任主體分別承擔不同的風險管理職責。( )的職責包括:任免、考核首席風險官,確定其薪酬待遇;建立與首席風險官的直接溝通機制。

A

監(jiān)事會

B

經(jīng)理層

C

董事會

D

風險管理部門

掃碼查看暗號,即可獲得解鎖答案!

點擊獲取答案
證券公司全面風險管理

本題考查證券公司董事會的風險管理職責。

證券公司董事會承擔全面風險管理的最終責任,履行以下職責:

(1)推進風險文化建設;

(2)審議批準公司全面風險管理的基本制度;

(3)審議批準公司的風險偏好、風險容忍度以及重大風險限額;

(4)審議公司定期風險評估報告;

(5)任免、考核首席風險官,確定其薪酬待遇;

(6)建立與首席風險官的直接溝通機制;

(7)公司章程規(guī)定的其他風險管理職責。

故本題選C選項。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項中,基金托管人應當履行的職責不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

C

對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見

D

辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關(guān)的信息披露事項

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

最新試題

該科目易錯題

該題目相似題