題目

下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管的說法,正確的是( )。

A

基于分類監(jiān)管要求劃分的證券公司基本類別包括3大類9個類別

B

D類公司的評價計分等于0

C

證券公司分類監(jiān)管的評價指標(biāo)包括:風(fēng)險管理能力、市場競爭力、證券公司持續(xù)合規(guī)狀況等

D

分類評價每年進(jìn)行一次,評價期為本年度1月1日至4月30日

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證券公司分類監(jiān)管

本題考查證券公司的分類監(jiān)管。

A選項錯誤,基于分類監(jiān)管要求劃分的證券公司基本類別包括5大類11個類別(并非3大類9個類別)。

B選項錯誤,D類公司的評價計分<60(并非D類公司的評價計分=0),E類公司的評價計分=0。

C選項正確,證券公司分類監(jiān)管的評價指標(biāo)包括:風(fēng)險管理能力、市場競爭力、證券公司持續(xù)合規(guī)狀況等。

D選項錯誤,分類評價每年進(jìn)行一次,評價期為上一年度5月1日至本年度4月30日(并非本年度1月1日至本年度4月30日)。

故本題選C選項。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

C

對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見

D

辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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