題目

證券公司應當在報送年度報告的同時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報送年度合規(guī)報告。年度合規(guī)報告包括以下內(nèi)容( )。

Ⅰ.證券公司和各層級子公司合規(guī)管理的基本情況

Ⅱ.合規(guī)負責人及合規(guī)部門履行合規(guī)管理職責情況

Ⅲ.公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風險的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)管部門和自律組織處罰及整改情況

Ⅳ.合規(guī)管理有效性的評估及整改情況

Ⅴ.內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查和評價機制

Ⅵ.合規(guī)人員配置情況、合規(guī)性專項考核情況、合規(guī)負責人及合規(guī)管理人員薪酬保障落實情況

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ

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證券公司合規(guī)管理

本題考查證券公司年度合規(guī)報告的內(nèi)容。

年度合規(guī)報告包括下列內(nèi)容:

(1)證券公司和各層級子公司合規(guī)管理的基本情況,Ⅰ項符合;

(2)合規(guī)負責人及合規(guī)部門履行合規(guī)管理職責情況,Ⅱ項符合;

(3)公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風險的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)管部門和自律組織處罰及整改情況,Ⅲ項符合;

(4)合規(guī)管理有效性的評估及整改情況,Ⅳ項符合;

(5)合規(guī)人員配置情況、合規(guī)性專項考核情況、合規(guī)負責人及合規(guī)管理人員薪酬保障落實情況,Ⅵ項符合;

(6)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)要求或證券基金經(jīng)營機構(gòu)認為需要報告的其他內(nèi)容。

因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ項符合題意。

故本題選A選項。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項中,基金托管人應當履行的職責不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

C

對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見

D

辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關(guān)的信息披露事項

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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