題目

以下關于客戶身份資料和交易記錄保存的基本要求的說法中,錯誤的是( )。

A

在業(yè)務關系存續(xù)期間,客戶身份資料發(fā)生變更的,證券公司應當及時更新客戶身份資料

B

證券公司應當采取安全、準確、完整、保密的原則,采取必要管理措施和技術措施,防止客戶身份資料和交易記錄的缺少、毀損

C

客戶身份資料在業(yè)務關系結束后、客戶交易信息在交易結束后,應當至少保存10年

D

證券公司破產或者解散時,應當將客戶身份資料和交易記錄移交中國證監(jiān)會指定的機構

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證券公司反洗錢工作

本題考查客戶身份資料和交易記錄保存的基本要求。

A選項正確,在與客戶的業(yè)務關系存續(xù)期間,證券公司應當采取持續(xù)的客戶身份識別措施,關注客戶及其日常經營活動、金融交易情況,及時提示客戶更新資料信息。

B選項正確,證券公司應當采取安全、準確、完整、保密的原則,采取必要管理措施和技術措施,防止客戶身份資料和交易記錄的缺少、毀損。

C選項錯誤,客戶身份資料在業(yè)務關系結束后、客戶交易信息在交易結束后,應當至少保存5年(并非10年)。

D選項正確,證券公司破產或者解散時,應當將客戶身份資料和交易記錄移交中國證監(jiān)會指定的機構。

故本題選C選項。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項中,基金托管人應當履行的職責不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

C

對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見

D

辦理與基金財產管理業(yè)務活動有關的信息披露事項

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調整的有價證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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