題目

發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時,公司持有該股票達到相關上市公司已發(fā)行股份( )以上的,應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況,并且在證券研究報告發(fā)布日及第( )個交易日,不得進行與證券研究報告觀點相反的交易。

A

1%;1

B

1%;2

C

3%;1

D

3%;2

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發(fā)布證券研究報告業(yè)務的有關規(guī)定

本題考查發(fā)布證券研究報告業(yè)務的規(guī)定。

根據《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第十二條,發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時,公司持有該股票達到相關上市公司已發(fā)行股份1%以上的,應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況,并且在證券研究報告發(fā)布日及第2個交易日,不得進行與證券研究報告觀點相反的交易。

故本題選B選項。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項中,基金托管人應當履行的職責不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

C

對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見

D

辦理與基金財產管理業(yè)務活動有關的信息披露事項

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調整的有價證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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