題目

證券公司凈資本或者其他風(fēng)險控制指標不符合規(guī)定標準的,派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正;整改期內(nèi),中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形,對證券公司采取下列措施( )。

Ⅰ.停止批準新業(yè)務(wù)

Ⅱ.停止批準增設(shè)、收購營業(yè)性分支機構(gòu)

Ⅲ.限制分配紅利

Ⅳ.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

Ⅴ.限制債務(wù)擔(dān)保

Ⅵ.限制股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C

Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅵ

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證券公司風(fēng)險控制指標管理

本題考查風(fēng)險控制指標不符合規(guī)定標準的監(jiān)管措施。

證券公司凈資本或者其他風(fēng)險控制指標不符合規(guī)定標準的,派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正,在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃,整改期限最長不超過20個工作日;證券公司未按時報送整改計劃的,派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即限制其業(yè)務(wù)活動。

整改期內(nèi),中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形,對證券公司采取下列措施:

(1)停止批準新業(yè)務(wù),Ⅰ項符合;

(2)停止批準增設(shè)、收購營業(yè)性分支機構(gòu),Ⅱ項符合;

(3)限制分配紅利,Ⅲ項符合;

(4)限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利,Ⅳ項符合。

因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意。

故本題選A選項。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

C

對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見

D

辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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