題目

證券公司違反《證券法》的規(guī)定,為客戶買賣證券提供融資融券的,應當對其采取的處罰措施包括( )。

Ⅰ.沒收違法所得

Ⅱ.暫停或者撤銷相關業(yè)務許可

Ⅲ.并處以非法融資融券等值以下的罰款

Ⅳ.處以三萬元以上三十萬元以下的罰款

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅲ

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融資融券業(yè)務

本題考查證券公司違規(guī)為客戶買賣證券提供融資融券的處罰措施。

根據《證券法》第二百零五條規(guī)定,證券公司違反本法規(guī)定,為客戶買賣證券提供融資融券的,沒收違法所得,暫停或者撤銷相關業(yè)務許可,并處以非法融資融券等值以下的罰款。

因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項正確,

Ⅳ項錯誤,Ⅳ項中的內容是對“證券公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員的處罰”,并非對“證券公司”的處罰。

故本題選B選項。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項中,基金托管人應當履行的職責不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

C

對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見

D

辦理與基金財產管理業(yè)務活動有關的信息披露事項

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調整的有價證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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