題目

( )是指在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中,委托人的資料關(guān)系到其投資決策的實施和投資盈利的實現(xiàn),關(guān)系到委托人的切身利益,證券經(jīng)紀商有義務(wù)為客戶保密。

A

業(yè)務(wù)對象的廣泛性

B

客戶指令的權(quán)威性

C

證券經(jīng)紀商的中介性

D

客戶資料的保密性

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證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的概念與特點

本題考查證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點。

證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點包括: 業(yè)務(wù)對象的廣泛性和價格變動性、證券經(jīng)紀商的中介性、客戶指令的權(quán)威性、客戶資料的保密性。

A選項不符合題意,業(yè)務(wù)對象的廣泛性是指所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象。

B選項不符合題意,客戶指令的權(quán)威性是指證券經(jīng)紀商必須嚴格按照委托人指定的證券、數(shù)量、價格和有效時間買賣證券,不能自作主張,擅自改變委托人意愿。

C選項不符合題意,證券經(jīng)紀商的中介性是指證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)作為一種代理活動,證券經(jīng)紀商不以自己的資金進行證券買賣也不承擔證券價格漲跌的風險,只充當證券買方和賣方的代理人。

D選項符合題意,客戶資料的保密性是指在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中,委托人的資料關(guān)系到其投資決策的實施和投資盈利的實現(xiàn),關(guān)系到委托人的切身利益,證券經(jīng)紀商有義務(wù)為客戶保密,但法律另有約定的除外。

故本題選D選項。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項中,基金托管人應當履行的職責不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

C

對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見

D

辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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