證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù),應(yīng)建立的制度有( )。
Ⅰ.管理制度
Ⅱ.內(nèi)部隔離制度
Ⅲ.盡職調(diào)查制度
Ⅳ.詢問制度
證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù),應(yīng)建立的制度有( )。
Ⅰ.管理制度
Ⅱ.內(nèi)部隔離制度
Ⅲ.盡職調(diào)查制度
Ⅳ.詢問制度
本題考查證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)建立的制度。
Ⅰ、Ⅱ項正確,證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度,嚴格執(zhí)行風(fēng)險控制和內(nèi)部隔離制度。
Ⅲ項正確,證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)建立健全盡職調(diào)查制度,具備良好的項目風(fēng)險評估和內(nèi)核機制。
Ⅳ項錯誤,Ⅳ項不屬于證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)建立的制度。
故本題選B選項。
多做幾道
退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。
下列選項中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。
合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。
下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價證券的是( ?)。
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