題目

證券公司損害客戶利益的欺詐行為不包括( ?)。

A

不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

B

為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

C

接受客戶委托,為其購(gòu)買證券后發(fā)生巨額虧損

D

利用傳播媒介傳播誤導(dǎo)投資者的信息

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欺詐發(fā)行股票、債券犯罪

本題考查欺詐客戶的行為。

我國(guó)《證券法》規(guī)定,禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為:

(1)違背客戶委托為其買賣證券;

(2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件,A選項(xiàng)正確;

(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;

(4)未經(jīng)客戶的委托,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券;

(5)為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣,B選項(xiàng)正確;

(6)利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息,D選項(xiàng)正確;

(7)其他違背客戶真實(shí)意思表示,損害客戶利益的行為。

因此,A、B、D選項(xiàng)符合題意。

C選項(xiàng)“證券公司接受客戶委托,為其購(gòu)買證券后發(fā)生巨額虧損”,并未涉及證券公司對(duì)客戶的欺瞞引誘,不屬于欺詐客戶的行為。

故本題選C選項(xiàng)。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實(shí)退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

B

10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C

30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

D

10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

下列選項(xiàng)中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

C

對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見

D

辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬(wàn)元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價(jià)證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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