證券市場因虛假陳述引起的民事賠償案件的被告,應(yīng)當(dāng)是虛假陳述行為人,包括( ?)。
Ⅰ.會計師事務(wù)所
Ⅱ.律師事務(wù)所
Ⅲ.證券承銷商中負(fù)有責(zé)任的高級管理人員
Ⅳ.律師事務(wù)所的直接負(fù)責(zé)人
證券市場因虛假陳述引起的民事賠償案件的被告,應(yīng)當(dāng)是虛假陳述行為人,包括( ?)。
Ⅰ.會計師事務(wù)所
Ⅱ.律師事務(wù)所
Ⅲ.證券承銷商中負(fù)有責(zé)任的高級管理人員
Ⅳ.律師事務(wù)所的直接負(fù)責(zé)人
Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ
本題考查虛假陳述行為人的范圍。
虛假陳述證券民事賠償案件的被告,應(yīng)當(dāng)是虛假陳述行為人,包括:
(1)發(fā)起人、控股股東等實際控制人;
(2)發(fā)行人或者上市公司;
(3)證券承銷商;
(4)證券上市推薦人;
(5)會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等專業(yè)中介服務(wù)機(jī)構(gòu),Ⅰ、Ⅱ項正確;
(6)上述(2)、(3)、(4)項所涉單位中負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事和經(jīng)理等高級管理人員以及(5)項中直接責(zé)任人,Ⅲ、Ⅳ項正確;
(7)其他作出虛假陳述的機(jī)構(gòu)或者自然人。
因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。
故本題選B選項。
多做幾道
退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。
法定退伙
除名退伙
事實退伙
自愿退伙
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。
3萬元以上10萬元以下
10萬元以上30萬元以下
30萬元以上60萬元以下
10萬元以上60萬元以下
下列選項中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。
按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶
按照規(guī)定召集基金份額持有人大會
對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見
辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項
合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。
30
40
50
100
下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價證券的是( ?)。
企業(yè)債券
政府債券
股票
匯票
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