題目

國務院證券監(jiān)管機構對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查時,有權采取的措施包括( ?)。

Ⅰ.詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員,要求其對有關檢查事項作出說明

Ⅱ.進入證券公司的營業(yè)場所檢查

Ⅲ.查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料

Ⅳ.檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng),復制有關數(shù)據(jù)資料

A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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證券公司的監(jiān)督管理

本題考查檢查的相關內容。

國務院證券監(jiān)督管理機構有權采取下列措施,對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查:

(1)詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員,要求其對有關檢查事項作出說明,Ⅰ項正確;

(2)進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查,Ⅱ項正確;

(3)查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料,對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存,Ⅲ項正確;

(4)檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng),復制有關數(shù)據(jù)資料,Ⅳ項正確。

因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。

故本題選C選項。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項中,基金托管人應當履行的職責不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

C

對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見

D

辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調整的有價證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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