題目

根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列關(guān)于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，可采取的措施有（ ?）。

Ⅰ.責(zé)令改正

Ⅱ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員給予警告并處以三萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款

Ⅲ.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事該違法行為，給予警告，并處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款

Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)將直接責(zé)任人員進(jìn)行行政處罰

A

Ⅰ、Ⅲ

B

Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ

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擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券犯罪

本題考查擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券募集資金用途犯罪。

根據(jù)《證券法》第一百九十四條，發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的：

（1）責(zé)令改正，Ⅰ項(xiàng)符合；

（2）對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下（并非三萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下）的罰款，Ⅱ項(xiàng)不符合，Ⅳ項(xiàng)不符合；

（3）發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款，Ⅲ項(xiàng)符合；

（4）對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照前款的規(guī)定處罰。

因此，Ⅰ、Ⅲ項(xiàng)符合題意，Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)不符合題意。

故本題選A選項(xiàng)。

多做幾道

退伙，是指合伙企業(yè)存續(xù)期間，合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè)，失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中，退伙的情形不包括（? ）。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實(shí)退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（? ）的罰款。

A

3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

B

10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C

30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

D

10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

下列選項(xiàng)中，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括（? ）。

A

按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

C

對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)

D

辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于（? ）萬(wàn)元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價(jià)證券的是（ ?）。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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